合規(guī)性評(píng)價(jià)程序.doc

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1、合規(guī)性評(píng)價(jià)程序1.目的規(guī)定本廠合規(guī)性評(píng)價(jià)方法，準(zhǔn)確及時(shí)評(píng)價(jià)管理體系在運(yùn)行中遵守法律法規(guī)及其他要求的情況。2.范圍適用于廠環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行涉及到的生產(chǎn)、活動(dòng)和服務(wù)的各部門、固定現(xiàn)場、臨時(shí)現(xiàn)場遵循法律法規(guī)情況的評(píng)價(jià)。3、術(shù)語和定義本程序中的術(shù)語采用GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)、GB/T28001--2011標(biāo)準(zhǔn)、《管理手冊(cè)》中有關(guān)術(shù)語和定義中的術(shù)語。4.職責(zé)4.1企管科為合規(guī)性評(píng)價(jià)主控部門，負(fù)責(zé)全廠合規(guī)性評(píng)價(jià)情況的統(tǒng)計(jì)分析。4.2企管科負(fù)責(zé)廠質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康

2、安全法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)工作，并對(duì)職能部門、生產(chǎn)車間質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)進(jìn)行監(jiān)督檢查。4.3企管科負(fù)責(zé)廠環(huán)境和職業(yè)健康安全合規(guī)性評(píng)價(jià)工作，并對(duì)職能部門、生產(chǎn)車間環(huán)境和職業(yè)健康安全合規(guī)性評(píng)價(jià)進(jìn)行監(jiān)督檢查。4.4各職能部門、生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)本部門質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其它要求評(píng)價(jià)的具體工作。5工作程序5.1合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次5.1.1每年對(duì)本廠遵守法律法規(guī)及其他要求的情況進(jìn)行一次評(píng)價(jià)和總結(jié)，形成書面材料。5.1.2職能部門、生產(chǎn)車間每年年底，對(duì)本部門、車間遵守法律法規(guī)及其他要求

3、的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和總結(jié)，形成書面材料經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，報(bào)企管科。5.1.3企管科每年年底依據(jù)各上報(bào)的書面材料和自我評(píng)價(jià)結(jié)果，進(jìn)行匯總分析形成全廠法律法規(guī)及其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，經(jīng)管理者代表審核,最高管理者批準(zhǔn),發(fā)放給各部門。5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)方法5.2.1各部門依據(jù)已識(shí)別獲取的法律法規(guī)及其他要求，對(duì)照各項(xiàng)生產(chǎn)管理活動(dòng)逐條逐項(xiàng)評(píng)價(jià)守法情況。5.2.2各業(yè)務(wù)相關(guān)部門,在日常檢查工作時(shí)抽查守法情況和合規(guī)性評(píng)價(jià)情況,做好相關(guān)記錄。5.2.3當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，可增加合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次：a)組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時(shí)

4、；b)當(dāng)有新的環(huán)境因素或危險(xiǎn)源產(chǎn)生，或發(fā)生重大環(huán)境、安全事故及有關(guān)環(huán)境問題的投訴時(shí)；c)當(dāng)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求發(fā)生變化時(shí)；d)審核中發(fā)生嚴(yán)重不符合時(shí)。5.2.4各部門根據(jù)本部門的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源及其重大風(fēng)險(xiǎn)和重要環(huán)境因素的管理方法和績效（可通過統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、監(jiān)測報(bào)告說明），檢查評(píng)價(jià)日常管理當(dāng)中有無違反法律法規(guī)和其他要求規(guī)定的情況。5.3合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)評(píng)價(jià)的結(jié)果分為三級(jí)：良好、一般、差。良好:能遵守法律法規(guī)及其他要求。一般:遵守法律法規(guī)及其他要求,偶爾發(fā)生或發(fā)現(xiàn)有違法現(xiàn)象。較差:產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)、管理工作，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)違

5、反法律法規(guī)及其他要求的情況。5.4當(dāng)對(duì)法律法規(guī)及其他要求的執(zhí)行結(jié)果評(píng)價(jià)為不符合要求時(shí),應(yīng)該分析原因,制定并實(shí)施糾正措施/預(yù)防措施。企管科及各部門檢查糾正措施/預(yù)防措施實(shí)施的有效性。5.5各部門必須各自保存合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄。5.6企管科應(yīng)將合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果在管理評(píng)審前提交,作為管理評(píng)審輸入之一。6.相關(guān)程序6.1《糾正措施工作程序》7.記錄7.1合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄