赤道原則的基本資料.doc

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1、赤道原則赤道原則(theEquatorPrinciples,簡(jiǎn)稱EPs)是由世界主要金融機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)際金融公司和世界銀行的政策和指南建立的,旨在判斷、評(píng)估和管理項(xiàng)目融資中的環(huán)境與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)金融行業(yè)基準(zhǔn)。目錄基本資料產(chǎn)生背景主要內(nèi)容特別條款和條件細(xì)則意義在國(guó)外金融機(jī)構(gòu)的應(yīng)用和實(shí)踐對(duì)我國(guó)銀行業(yè)的借鑒作用一作用二作用三基本資料產(chǎn)生背景主要內(nèi)容特別條款和條件細(xì)則意義在國(guó)外金融機(jī)構(gòu)的應(yīng)用和實(shí)踐對(duì)我國(guó)銀行業(yè)的借鑒作用一作用二·作用三展開基本資料  赤道原則是2002年10月世界銀行下屬的國(guó)際金融公司和荷蘭銀行,在倫敦召開的國(guó)

2、際知名商業(yè)銀行會(huì)議上,提出的一項(xiàng)企業(yè)貸款準(zhǔn)則。這項(xiàng)準(zhǔn)則要求金融機(jī)構(gòu)在向一個(gè)項(xiàng)目投資時(shí),要對(duì)該項(xiàng)目可能對(duì)環(huán)境和社會(huì)的影響進(jìn)行綜合評(píng)估,并且利用金融杠桿促進(jìn)該項(xiàng)目在環(huán)境保護(hù)以及周荷蘭銀行圍社會(huì)和諧發(fā)展方面發(fā)揮積極作用?! ∧壳俺嗟涝瓌t已經(jīng)成為國(guó)際項(xiàng)目融資的一個(gè)新標(biāo)準(zhǔn),包括花旗、渣打、匯豐在內(nèi)的40余家大型跨國(guó)銀行已明確實(shí)行赤道原則,在貸款和項(xiàng)目資助中強(qiáng)調(diào)企業(yè)的環(huán)境和社會(huì)責(zé)任。原則列舉了赤道銀行(實(shí)行赤道原則的金融機(jī)構(gòu))做出融資決定時(shí)需依據(jù)的特別條款和條件,共有9條。在實(shí)踐中,赤道原則雖不具備法律條文的效力,但卻成為金融

3、機(jī)構(gòu)不得不遵守的行業(yè)準(zhǔn)則,誰(shuí)忽視它,就會(huì)在國(guó)際項(xiàng)目融資市場(chǎng)中步履艱難?! 〕嗟涝瓌t是參照IFC績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)建立的一套旨在管理項(xiàng)目融資中環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的自愿性金融行業(yè)基準(zhǔn)。赤道原則適用于全球各行業(yè)總成本超過1000萬(wàn)美元的新項(xiàng)目融資。目前全球已有超過60家金融機(jī)構(gòu)宣布采納赤道原則,項(xiàng)目融資額約占全球融資總額的85%。產(chǎn)生背景  赤道原則是一套非官方規(guī)定的,由世界主要金融機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)際金融公司的環(huán)境和社會(huì)政策和指南制定的,旨在用于確定、評(píng)估和管理項(xiàng)目融資過程中所涉及環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的一套自愿性原則。赤道原則的產(chǎn)生根源在于金融機(jī)

4、構(gòu)履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任的壓力。當(dāng)銀行向一些大型項(xiàng)目融資后,由于項(xiàng)目產(chǎn)生的負(fù)面環(huán)境影響和引發(fā)社會(huì)問題而備受爭(zhēng)議,并給銀行聲譽(yù)帶來(lái)?yè)p失,包括政府、多邊貸款機(jī)構(gòu)以及非政府組織和社區(qū)民眾在內(nèi)的利益相關(guān)方認(rèn)為,銀行有責(zé)任對(duì)項(xiàng)目融資中的環(huán)境和社會(huì)問題進(jìn)行審慎性調(diào)查并督促項(xiàng)目發(fā)起人或借款人采取有效措施來(lái)消除或減緩所帶來(lái)的負(fù)面影響。2002年10月,國(guó)際金融公司和荷蘭銀行等9家銀行在倫敦主持召開會(huì)議討論項(xiàng)目融資中的環(huán)境和社會(huì)問題,會(huì)后由荷蘭銀行、巴克萊銀行、西德意志州立銀行和花旗銀行在國(guó)際金融公司環(huán)境和社會(huì)政策基礎(chǔ)上共同起草了一套針對(duì)

5、項(xiàng)目融資中有關(guān)環(huán)境與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的指南,這就是赤道原則。2003年6月,包括4家發(fā)起銀行在內(nèi)的10家大銀行宣布接受赤道原則。2006年7月,根據(jù)國(guó)際金融公司修訂后的《績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)赤道原則進(jìn)行了修正并重新發(fā)布。主要內(nèi)容  赤道原則的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)比較簡(jiǎn)單,包括序言、適用范圍、原則聲明和免責(zé)聲明四部分。其中,序言部分對(duì)赤道原則出臺(tái)的動(dòng)因、目的和采用赤道原則的意義作了簡(jiǎn)要說(shuō)明;適用范圍部分規(guī)定赤道原則適用于全球各行業(yè)項(xiàng)目資金總成本超過1000萬(wàn)美元的所有新項(xiàng)目融資和因擴(kuò)充應(yīng)用赤道原則主要流程、改建對(duì)環(huán)境或社會(huì)造成重大影響的原有項(xiàng)

6、目。原則聲明是赤道原則的核心部分,列舉了采用赤道原則的金融機(jī)構(gòu)(EPFIs,即赤道銀行)作出投資決策時(shí)需依據(jù)的10條特別條款和原則,赤道銀行承諾僅會(huì)為符合條件的項(xiàng)目提供貸款?! 〉谝粭l規(guī)定了項(xiàng)目分類標(biāo)準(zhǔn),即基于國(guó)際金融公司的環(huán)境和社會(huì)篩選準(zhǔn)則,根據(jù)項(xiàng)目潛在影響和風(fēng)險(xiǎn)程度將項(xiàng)目進(jìn)行分為A類,B類或C類(即分別具有高、中、低級(jí)別的環(huán)境或社會(huì)風(fēng)險(xiǎn));  第二條規(guī)定對(duì)A類和B類項(xiàng)目要進(jìn)行社會(huì)和環(huán)境評(píng)估并給出評(píng)估報(bào)告應(yīng)包含的主要內(nèi)容;  第三條規(guī)定了適用的社會(huì)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn),對(duì)位于非OECD(經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織)國(guó)家或非高收入O

7、ECD國(guó)家的項(xiàng)目,除遵守所在國(guó)的法律外,必須滿足國(guó)際金融公司《績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)》和按行業(yè)細(xì)分的《環(huán)境、健康和安全指引》;  第四條規(guī)定針對(duì)分類時(shí)發(fā)現(xiàn)的環(huán)境和社會(huì)問題借款人要制定以減輕和監(jiān)控環(huán)境社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)為內(nèi)容的行動(dòng)計(jì)劃和環(huán)境管理方案;第五條和第六條規(guī)定了借款人應(yīng)當(dāng)建立公開征詢意見和信息披露制度,并建立投訴機(jī)制征求當(dāng)?shù)厥苡绊懙睦嫦嚓P(guān)方的意見;  第七條規(guī)定對(duì)A類項(xiàng)目和B類項(xiàng)目(如適用)有關(guān)的環(huán)境評(píng)估報(bào)告等文件,應(yīng)由獨(dú)立的社會(huì)和環(huán)境專家審查;  第八條規(guī)定借款人必須在融資文件中承諾的事項(xiàng),包括承諾遵守東道國(guó)社會(huì)和環(huán)境方面的所有

8、法律法規(guī)、在項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)作周期內(nèi)遵守行動(dòng)計(jì)劃要求以及定期向貸款銀行提交項(xiàng)目報(bào)告等;  第九條規(guī)定了獨(dú)立監(jiān)測(cè)和報(bào)告制度,即貸款期間赤道銀行應(yīng)聘請(qǐng)或要求借款人聘請(qǐng)獨(dú)立的社會(huì)和環(huán)境專家來(lái)核實(shí)項(xiàng)目監(jiān)測(cè)信息;  第十條規(guī)定了赤道銀行報(bào)告制度,應(yīng)至少每年向公眾披露其實(shí)施赤道原則的過程和經(jīng)驗(yàn)。最后,免責(zé)聲明部分規(guī)定了赤道原則的法律效力,即赤道銀行自愿獨(dú)立采用和實(shí)施赤道原則

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