市值管理合作協(xié)議.pdf

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1、市值管理戰(zhàn)略合作框架協(xié)議甲方：公司住所：法定代表人：乙方：公司住所：法定代表人：甲方?jīng)Q定在日常經(jīng)營(yíng)管理、兼并重組、資產(chǎn)管理、投融資、重大業(yè)務(wù)合同等市值管理方面聘請(qǐng)乙方為常年市值管理顧問(wèn)，乙方同意擔(dān)任甲方的常年市值管理顧問(wèn)，為甲方提供市值管理服務(wù)，實(shí)現(xiàn)在提高甲方內(nèi)生發(fā)展的同時(shí)，開(kāi)創(chuàng)外延式發(fā)展新局面。根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，甲、乙雙方本著平等互利的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)范圍、內(nèi)容、目標(biāo)乙方作為甲方

2、的常年市值管理顧問(wèn)，為甲方提供日常咨詢服務(wù)和專項(xiàng)咨詢服務(wù)。1、日常顧問(wèn)服務(wù)1）法律、政策咨詢：乙方利用自身優(yōu)勢(shì)及時(shí)解決甲方提出的法律、政策問(wèn)題，并及時(shí)將最新信息通知甲方；2）財(cái)務(wù)咨詢：為甲方降低財(cái)務(wù)成本、稅收籌劃、資金風(fēng)險(xiǎn)管控、應(yīng)收賬款管理提供財(cái)務(wù)咨詢；3）關(guān)系咨詢:為甲方提供處理投資者關(guān)系、監(jiān)管者關(guān)系、分析師關(guān)系、媒介關(guān)系的咨詢服務(wù)；4）其他咨詢：提供宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及金融市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、股票回購(gòu)與拋售、員工培訓(xùn)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手動(dòng)向及行業(yè)研究報(bào)告等咨詢服務(wù)；2、專項(xiàng)顧問(wèn)服務(wù)1）融資顧問(wèn)：根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要、結(jié)合資本市場(chǎng)，靈活選擇融資方式，包括私募、增發(fā)、配股、

3、可轉(zhuǎn)債、公司債券等，并負(fù)責(zé)編制有關(guān)文件，協(xié)調(diào)券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作，協(xié)助報(bào)批和實(shí)施；2）資產(chǎn)重組顧問(wèn)：給企業(yè)在資產(chǎn)注入、剝離、債務(wù)重組過(guò)程中設(shè)計(jì)實(shí)施方案，并負(fù)責(zé)編制相關(guān)文件，協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)組織實(shí)施；3）兼并收購(gòu)顧問(wèn)：結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃，為企業(yè)篩選并購(gòu)標(biāo)的，組織盡職調(diào)查，以規(guī)避法律、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；選擇收購(gòu)方式，制定并實(shí)施收購(gòu)方案；協(xié)助甲方與監(jiān)管部門(mén)積極溝通；4）投資理財(cái)顧問(wèn)：依據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏好，為企業(yè)尋找合適投資標(biāo)的，并組織風(fēng)控管理、投后管理等工作；5）業(yè)務(wù)顧問(wèn)：乙方為甲方推薦與經(jīng)營(yíng)相關(guān)的重要業(yè)務(wù)并擬定業(yè)務(wù)方案、合同，組織協(xié)

4、調(diào)各方實(shí)施；3、市值管理目標(biāo)1）2016年末實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)3億；2017年末6億；2018年末10億；2）協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)板或采用集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)流動(dòng)性溢價(jià)；3）2018年末實(shí)現(xiàn)市值300億元；二、費(fèi)用1、日常顧問(wèn)費(fèi)用乙方作為甲方聘請(qǐng)的常年市值管理顧問(wèn)，按年度向甲方收取咨詢服務(wù)費(fèi)用，每年度30萬(wàn)元，簽署本協(xié)議后10日內(nèi)支付50%，半年后支付另50%，以此類(lèi)推；2、專項(xiàng)顧問(wèn)費(fèi)乙方為甲方提供專項(xiàng)顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，雙方須在本框下協(xié)議下簽訂補(bǔ)充協(xié)議，以明確專項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容及專項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用；3、乙方為甲方提供顧問(wèn)服務(wù)而產(chǎn)生的差旅費(fèi)用由乙方承擔(dān)；三、權(quán)力與義務(wù)1、甲方權(quán)力與義務(wù)1）

5、有權(quán)要求乙方按照及時(shí)提供日常顧問(wèn)咨詢服務(wù)；2）應(yīng)向乙方及時(shí)如實(shí)地提供乙方從事市值管理工作所必須的相關(guān)資料，并對(duì)所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)；3）應(yīng)為乙方提供工作便利；4）應(yīng)按照本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議的約定向乙方支付顧問(wèn)費(fèi)用；2、乙方權(quán)力與義務(wù)1）有權(quán)按照本合同的約定收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用；2）有權(quán)要求甲方提供從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作所必須的工作便利；3）以應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)的態(tài)度執(zhí)行顧問(wèn)業(yè)務(wù)；4）嚴(yán)格依甲方的授權(quán)履行顧問(wèn)職責(zé)，不得進(jìn)行任何有損甲方利益的行為；5）乙方對(duì)甲方提供的非公開(kāi)資料負(fù)有保密義務(wù)；四、生效及違約責(zé)任1、本協(xié)議自雙方簽字并加蓋公章

6、后生效，本協(xié)議生效后，除雙方商定，任何一方不得單方面解除本協(xié)議；2、甲方應(yīng)按時(shí)支付乙方顧問(wèn)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按應(yīng)付金額的3‰每日向乙方支付逾期違約金；3、乙方未履行保密義務(wù)，應(yīng)賠償甲方因此而造成的損失；4、本協(xié)議循環(huán)更新生效，周期一年，自簽約日起；期滿后經(jīng)雙方書(shū)面確認(rèn)，自動(dòng)延期，順延時(shí)間為一年；5、對(duì)由于本合同引起或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)盡最大努力通過(guò)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方有權(quán)向北京市人民法院提起訴訟；五、其他1、本協(xié)議未盡事宜由雙方另行協(xié)商，簽訂補(bǔ)充協(xié)議確定；2、本協(xié)議一式四兩份甲乙雙方各兩份，具有同等法律效力。（本頁(yè)以

7、下無(wú)正文）甲方：法定代表人(或授權(quán)代表人)：簽署日期：年月日乙方：法定代表人(或授權(quán)代表人)：簽署日期：年月日