期貨商經(jīng)營證券交易輔助業(yè)務(wù)(外國有價證券)內(nèi)部控制度修正對照表-109docx.docx

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1、期貨商經(jīng)營證券交易輔助業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)範(fàn)—內(nèi)部控制制度(外國有價證券)修正對照表(108年修訂通過)編號作業(yè)項目修訂後內(nèi)容修訂前內(nèi)容修正說明CA-68330受託買賣及成交作業(yè)五、受託買賣作業(yè):(一)公司應(yīng)於交易前及成交後之對帳單向委託人揭露手續(xù)費、其他相關(guān)費用與其收取方式。前開費用有關(guān)手續(xù)費之揭露方式應(yīng)敘明內(nèi)含或外加之固定比率或區(qū)間比率範(fàn)圍方式為之。公司應(yīng)依規(guī)定方式及相關(guān)程序接受委託人委託買賣外國有價證券。公司接受委託人以定期定股方式委託買賣外國有價證券,應(yīng)就標(biāo)的選定標(biāo)準(zhǔn)建立內(nèi)部控管作業(yè)程

2、序,並依相關(guān)作業(yè)程序辦理。公司如接受委託人以定期定股方式委託買賣外國有價證券,應(yīng)依前二項規(guī)定辦理,且應(yīng)依規(guī)定就得受託標(biāo)的進行審查。公司另應(yīng)於營業(yè)處所或網(wǎng)站揭露公司受託定期定股買賣外國有價證券相關(guān)訊息。(…以下省略)五、受託買賣作業(yè):(一)公司應(yīng)於交易前向委託人揭露手續(xù)費、其他相關(guān)費用與其收取方式。公司應(yīng)依規(guī)定方式及相關(guān)程序接受委託人委託買賣外國有價證券。公司接受委託人以定期定股方式委託買賣外國有價證券,應(yīng)就標(biāo)的選定標(biāo)準(zhǔn)建立內(nèi)部控管作業(yè)程序,並依相關(guān)作業(yè)程序辦理。公司如接受委託人以定期定股方式委託

3、買賣外國有價證券,應(yīng)依前二項規(guī)定辦理,且應(yīng)依規(guī)定就得受託標(biāo)的進行審查。公司另應(yīng)於營業(yè)處所或網(wǎng)站揭露公司受託定期定股買賣外國有價證券相關(guān)訊息。(…以下省略)一、修訂第一款第一項。二、配合本公會108年5月13日修訂「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第31條作修訂。三、為保護投資人權(quán)益,訂定證券商辦理受託買賣外國有價證券業(yè)務(wù),應(yīng)於交易前及成交後之對帳單向委託人揭露相關(guān)費用與其收取方式。四、金管會108年12月23日金管證券字第1080339157號函同意增訂。

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