豐和價值證券投資基金招募說明書

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1、豐和價值證券投資基金招募說明書?重要提示發(fā)起人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意，但中國證監(jiān)會對本基金做出的任何決定，均不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。?基金類型：契約型封閉式；存續(xù)期為15年基金投資目標：本基金為價值型證券投資基金，主要投資于依照有關(guān)區(qū)分股票價值、成長特征的指標所界定的價值型股票，通過對投資組合的

2、動態(tài)調(diào)整來分散和控制風險，在注重基金資產(chǎn)安全的前提下，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。發(fā)行總份額：30億份基金單位發(fā)行價格：1.01元/基金單位，其中，面值1.00元/基金單位，發(fā)行費用0.01元/基金單位發(fā)行對象：中華人民共和國境內(nèi)法人及自然人（法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定禁止購買者除外）。發(fā)行方式：本次發(fā)行采取對自然人上網(wǎng)定價發(fā)行和對法人網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式。上網(wǎng)定價發(fā)行時間：2002年3月15日主承銷商：北京證券有限責任公司上市推薦人：廣發(fā)證券股份有限公司交易安排：發(fā)行成功后將申請在深圳證券交易所上

3、市基金發(fā)起人：廣發(fā)證券股份有限公司北京證券有限責任公司吉林省信托投資公司中煤信托投資有限責任公司嘉實基金管理有限公司基金管理人：嘉實基金管理有限公司基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行簽署日期：二○○二年三月八日??服務(wù)小康中國北京市建國門北大街華潤大廈8層10005電話：65188866傳真：65185678page33目錄一、緒言4二、釋義4三、基金設(shè)立5四、本次發(fā)行有關(guān)當事人6五、發(fā)行安排10六、基金成立12七、基金的投資12八、基金專用交易席位的選用20九、風險揭示21十、基金資產(chǎn)24十一、基金資產(chǎn)估

4、值25十二、基金費用26十三、基金稅收28十四、基金收益和分配28十五、基金的會計和審計29十六、交易安排30十七、基金的信息披露30十八、基金持有人34十九、基金發(fā)起人37二十、基金管理人41二十一、基金管理人的風險管理和內(nèi)部控制制度55二十二、基金托管人61二十三、基金的擴募、續(xù)期或轉(zhuǎn)型69二十四、基金終止70二十五、基金清算70二十六、招募說明書存放及其查閱方式71?服務(wù)小康中國北京市建國門北大街華潤大廈8層10005電話：65188866傳真：65185678page33“豐和價值證券投資

5、基金”招募說明書正文一、緒言本招募說明書依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其實施準則等有關(guān)法規(guī)及《豐和價值證券投資基金基金契約》編寫而成。全體發(fā)起人已批準本招募說明書，確信其中不存在任何虛假內(nèi)容、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。本基金單位是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請發(fā)行的。本基金發(fā)起人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。二、釋義在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：基金、本基金

6、、基金豐和指豐和價值證券投資基金本基金契約指《豐和價值證券投資基金基金契約》《暫行辦法》指《證券投資基金管理暫行辦法》中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會基金發(fā)起人指廣發(fā)證券股份有限公司、北京證券有限責任公司、吉林省信托投資公司、中煤信托投資有限責任公司、嘉實基金管理有限公司基金管理人指嘉實基金管理有限公司基金托管人指中國農(nóng)業(yè)銀行基金持有人指本基金單位持有人主承銷商指北京證券有限責任公司深交所指深圳證券交易所?三、基金設(shè)立（一）基金設(shè)立的依據(jù)本基金由基金發(fā)起人依據(jù)《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定

7、，并經(jīng)中國證監(jiān)會于2001年12月21日以證監(jiān)基金字[2001]60號文批準發(fā)起設(shè)立。（二）基金存續(xù)期間及基金類型本基金存續(xù)期為15年，類型為契約型封閉式。（三）基金發(fā)起人認購及持有情況基金發(fā)起人認購基金單位總份額的1％，即3000萬份。其中：廣發(fā)證券股份有限公司認購600萬份，占基金單位總份額的0.2％；北京證券有限責任公司認購600服務(wù)小康中國北京市建國門北大街華潤大廈8層10005電話：65188866傳真：65185678page33萬份，占基金單位總份額的0.2％；吉林省信托投資公司認購

8、600萬份，占基金單位總份額的0.2％；中煤信托投資有限責任公司認購600萬份，占基金單位總份額的0.2％；嘉實基金管理有限公司認購600萬份，占基金單位總份額的0.2％。本基金發(fā)起人所認購的基金單位，自基金成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。一年以后，在本基金存續(xù)期間，基金發(fā)起人持有的基金單位不得低于基金單位總份額的0.5％，即1500萬份，并應(yīng)由每家基金發(fā)起人按發(fā)起時認購的比例分別持有。（四）基金契約基金契約是約定本基金當事人權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自取得依本基金契約所發(fā)行的基金