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1、ABC合規(guī)管理流程第一章總則第一條為了確保ABC合規(guī)管理政策的實施，避免發(fā)生違規(guī)事件，維護本行良好聲譽，根據我行已制定的《ABC合規(guī)政策》（以下簡稱《合規(guī)政策》），結合本行實際情況，特制定本管理流程。第二條全行分支機構要高度重視《管理流程》的實施，樹立依法合規(guī)的經營理念，配備充足資源和采取有效措施，確?！豆芾砹鞒獭啡嬗行У刎瀼芈鋵?。第三條各部門和境內分支機構各部門應當通過公文收件、監(jiān)管部門官方網站、聯系監(jiān)管機構對口部門、媒體以及網絡等各種渠道，密切關注和跟蹤本條線的外部法律規(guī)則的最新發(fā)展，建立本條線的外部法律規(guī)則庫（參
2、見附件1）同時填制外部法律規(guī)則合規(guī)要求控制表（參見附件2）。應當每月向法律合規(guī)部門備案一次外部法律規(guī)則庫。第四條文中所稱歸口管理部門指總部除法律合規(guī)部門以外的其他部門。第五條本辦法適用于總行各部門及境內分支機構。14ABC合規(guī)部第一章組織架構第六條總行法律合規(guī)部門負責在全行范圍內開展合規(guī)管理工作，根據《合規(guī)政策》規(guī)定的職責分工，制定切實可行的內部合規(guī)管理工作流程，從識別合規(guī)風險、制定規(guī)章制度、執(zhí)行規(guī)章制度、檢查規(guī)章制度直至處理違規(guī)事件，將合規(guī)管理作為一項重要而又獨立的工作予以落實。第七條各分行均應設立由當地銀監(jiān)局核準的合
3、規(guī)負責人。總部歸口管理部門與各分行在業(yè)務條線設立兼職合規(guī)管理員，應當指派一名熟悉本條線業(yè)務涉及的外部監(jiān)管要求和內部規(guī)章制度的業(yè)務骨干擔任兼職合規(guī)管理員，確保兼職合規(guī)管理員有充足的時間根據《管理流程》開展工作，人員名單報總行法律合規(guī)部門備案?？偛繗w口管理部門與各分行應設有專人與總部法律合規(guī)部門保持固定溝通。第八條總部法律合規(guī)部工作人員與各分行合規(guī)負責人及總部歸口管理部門、分行合規(guī)管理員構成我行法律合規(guī)工作的基本主體，各分行合規(guī)工作均由指定專人向總部法律合規(guī)部報告，法律合規(guī)部向風險管理委員會報告，確保報告路線的獨立性。第九條
4、特殊報告路線的設定，我行報告合規(guī)問題的公開電話是XXXXX公開郵箱是XXXXXX，檢舉人可以公開姓名也可以采取匿名方式，檢舉人的個人信息受到保護。舉報信息僅限風險管理委員會成員有權查閱。以此確保風險管理委員會完全掌握我行存在的合規(guī)問題。14ABC合規(guī)部第一章定期合規(guī)報告第十條合規(guī)報告是合規(guī)管理組織架構中溝通工作信息的重要方式。根據報告內容和頻率，合規(guī)報告分為定期報告和即時報告。根據報告主體，合規(guī)報告分為分行合規(guī)部門報告和總部法律合規(guī)部門報告。第十一條總部法律合規(guī)部門在每年第一、二、三季度結束后兩個月內向總部風險管理委員會
5、提交季度報告和半年報告?？偛糠珊弦?guī)部門在每年結束后三個月內向總行風險管理委員會提交獨立的年度報告。以上報告均向銀監(jiān)局報送。第十二條總部歸口管理部門在每年第一、二、三季度結束后一周內向法律合規(guī)部門提交季度報告和半年報告（見附件3），在每年結束后三周內向本行法律合規(guī)部門提交年度報告（見附件3），內容包括該部門分管條線范圍內的外部法律規(guī)則更新、外部法律規(guī)則合規(guī)要求的落實情況、市場準入合規(guī)管理、規(guī)章制度管理、合規(guī)檢查、授權管理以及違規(guī)事件管理等總體工作情況，包括相應統(tǒng)計、分析和解決問題意見。第十三條14ABC合規(guī)部境內分支機構
6、法律合規(guī)部門應當在每年第一、二、三季度結束后兩周內向總部法律合規(guī)部門提交季度報告和半年報告（見附件3），在每年結束后一個月內向總部法律合規(guī)部門提交年度報告（見附件3），內容包括該機構所在地范圍內的外部法律規(guī)則更新、該機構的外部法律規(guī)則合規(guī)要求的落實情況、市場準入合規(guī)管理、規(guī)章制度管理、合規(guī)檢查、授權管理以及違規(guī)事件管理等總體工作情況，包括相應統(tǒng)計、分析和解決問題意見。第一章即時合規(guī)報告第十四條關于即時報告的要求?？傂袣w口管理部門與境內分支機構在該部門（機構）分管條線范圍內，發(fā)生該級機構所在地外部法律規(guī)則更新或違規(guī)事件等合
7、規(guī)管理信息時，應當在兩天以內向總行法律合規(guī)部門提交即時報告（見附件4，5，6）。第十五條總行法律合規(guī)部發(fā)現重大違規(guī)事件應按照重大事項報告制度的規(guī)定向所在地銀監(jiān)局及風險管理委員會報告。第十六條歸口管理部門的兼職合規(guī)管理員在向法律合規(guī)部門提交合規(guī)報告之前，應當先向該歸口管理部門負責人報告。境內分支機構的法律合規(guī)部門在向總行法律合規(guī)部門提交合規(guī)報告之前，應當先向該機構負責人報告。第二章檢查監(jiān)督第十七條總行法律合規(guī)部門通過專項檢查或者日常檢查的方式，對歸口管理部門、分行制定或者完善內部規(guī)章制度以及落實外部合規(guī)要求的情況進行檢查監(jiān)
8、督。14ABC合規(guī)部歸口管理部門、分行應當在法律合規(guī)部門出具檢查意見后一周內向法律合規(guī)部門提交整改方案，并在整改結束后一周內向法律合規(guī)部門反饋落實情況。第十八條總部合規(guī)部門對各分行實行現場性的監(jiān)督檢查，應將作出的現場檢查報告上報至風險管理委員會，如發(fā)現的問題可當場提出指導意見及整改措施，應報風險管理委員會予以備案。第
