關(guān)于建立監(jiān)管企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理

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1、關(guān)于建立監(jiān)管企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告制度的通知桂國(guó)資發(fā)〔2012〕27號(hào)各監(jiān)管企業(yè)：　　為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)《加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（桂國(guó)資發(fā)〔2010〕9號(hào)）精神，我委決定從2012年起建立監(jiān)管企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告制度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度），現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：　一、提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容。通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，使企業(yè)決策層和經(jīng)營(yíng)層能及時(shí)掌握企業(yè)所屬各層級(jí)單位風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)、重大風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)展和成效，促進(jìn)企業(yè)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中所發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行有效評(píng)估

2、，并制定相應(yīng)的管理策略和解決方案，完善防范措施，避免風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生。同時(shí)，也使監(jiān)管部門(mén)能及時(shí)掌握企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)態(tài)，并對(duì)企業(yè)的防范措施給予支持。各企業(yè)要提高對(duì)建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度重要性的認(rèn)識(shí)，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確落實(shí)部門(mén)，建立風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集、分析及評(píng)估體系，促進(jìn)企業(yè)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息溝通順暢、共享及時(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的時(shí)效性和有效性。二、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告主要內(nèi)容11（一）對(duì)上年度企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行總結(jié)。主要從全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)、年度計(jì)劃完成情況、董事會(huì)或經(jīng)理辦公會(huì)議對(duì)年度工作的評(píng)價(jià)以及全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作取得的成效等方面進(jìn)行總結(jié)。

3、重點(diǎn)對(duì)上年度重大風(fēng)險(xiǎn)的管理情況進(jìn)行說(shuō)明。（二）對(duì)當(dāng)年企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行評(píng)估。主要包括當(dāng)年企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃、當(dāng)年風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性及發(fā)生后對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度分析等內(nèi)容。并填報(bào)年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息表（附件2）。（三）對(duì)當(dāng)年企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目提出解決策略和解決方案。根據(jù)企業(yè)年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，從風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、產(chǎn)生原因、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后給企業(yè)帶來(lái)的影響等方面確定其為重大風(fēng)險(xiǎn)，并提出解決重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案。（四）有關(guān)意見(jiàn)和建議?！∪?、其他事項(xiàng)（一）各類(lèi)公司制企業(yè)和廣西農(nóng)機(jī)院、廣西化工院、廣西輕工院、廣西機(jī)械院等4家科研企

4、業(yè)要按規(guī)定要求做好上報(bào)工作，其他科研企業(yè)可自愿上報(bào)。（二）企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告應(yīng)經(jīng)企業(yè)董事會(huì)（總經(jīng)理辦公會(huì)議）審議通過(guò)后上報(bào)。（三）請(qǐng)各企業(yè)根據(jù)所附《2012年度企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告模版》（附件1），結(jié)合自身實(shí)際編寫(xiě)。（四）企業(yè)應(yīng)于每年2月底前將風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告（附電子版光盤(pán)）報(bào)送我委。2012年度的報(bào)告請(qǐng)于2012年4月30日前上報(bào)。本通知及附件可在我委網(wǎng)站www.gxgzw.gov.cn“最新公告”欄下載。聯(lián)系人：吳光，電話：18907715986。二○一二年三月七日11附件12012年度企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（模板）一、20

5、11年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況主要從2011年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃執(zhí)行情況、本單位決策層對(duì)年度工作的決議、評(píng)價(jià)以及全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作取得的成效等方面進(jìn)行簡(jiǎn)要說(shuō)明。（二）全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)情況1.說(shuō)明本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系建設(shè)情況，包括公司最高決策機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室、其他風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)部門(mén)的設(shè)立、成員組成、職能劃分及履職情況；2.說(shuō)明本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制建設(shè)情況；3.說(shuō)明本企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀，包括《企業(yè)內(nèi)部控制手冊(cè)》制定、重要流程的管理等情況；4.風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)情況

6、；5.風(fēng)險(xiǎn)管理企業(yè)文化建設(shè)情況；6.本企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)或考核有關(guān)工作情況。主要從本企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指標(biāo)、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作、編制風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、是否將風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制納入公司績(jī)效考核體系等方面進(jìn)行說(shuō)明。（三）全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行情況111.簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)運(yùn)行的情況，特別是企業(yè)決策層參與風(fēng)險(xiǎn)管理體系相關(guān)工作的情況；2.簡(jiǎn)要說(shuō)明企業(yè)為開(kāi)展本年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，尤其是結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，進(jìn)一步在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等方面收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息的情況；3

7、.簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)運(yùn)行的有關(guān)情況，主要是對(duì)本企業(yè)制度與流程的完善與優(yōu)化情況，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)關(guān)鍵管控制度與流程，查找流程執(zhí)行過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與控制缺陷、制定流程控制措施改進(jìn)計(jì)劃等方面的情況進(jìn)行說(shuō)明；4.簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的運(yùn)行情況以及實(shí)際價(jià)值；5.文化培育、宣導(dǎo)等方面所開(kāi)展的工作；6.本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的績(jī)效考核開(kāi)展、考核結(jié)果等。（四）重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)2011年度重大風(fēng)險(xiǎn)的管理情況。對(duì)2011年發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行收集、分析，說(shuō)明事件經(jīng)過(guò)、產(chǎn)生原因、造成損失或影響、解決方案及今后避

8、免再次發(fā)生的應(yīng)對(duì)措施。二、全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總體規(guī)劃及2012年企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理情況（一）對(duì)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)的總體研判結(jié)合2012年度本企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，簡(jiǎn)要描述本企業(yè)2012年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響進(jìn)行總體研判和簡(jiǎn)要分析，包括給本企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以及擬定的應(yīng)對(duì)措施等，制定并簡(jiǎn)述本企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理