關(guān)于建立監(jiān)管企業(yè)全面風(fēng)險管理

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1、關(guān)于建立監(jiān)管企業(yè)全面風(fēng)險管理年度報告制度的通知桂國資發(fā)〔2012〕27號各監(jiān)管企業(yè)：　　為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)全面風(fēng)險管理工作，根據(jù)《加強(qiáng)全面風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)意見》（桂國資發(fā)〔2010〕9號）精神，我委決定從2012年起建立監(jiān)管企業(yè)全面風(fēng)險管理年度報告制度（以下簡稱風(fēng)險報告制度），現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：　一、提高認(rèn)識，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險報告制度是企業(yè)風(fēng)險管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容。通過建立風(fēng)險報告制度，使企業(yè)決策層和經(jīng)營層能及時掌握企業(yè)所屬各層級單位風(fēng)險變化趨勢、重大風(fēng)險管控進(jìn)展和成效，促進(jìn)企業(yè)對生產(chǎn)經(jīng)營中所發(fā)生的風(fēng)險事件進(jìn)行有效評估，并制定相應(yīng)的管理策略和解決方案，完善防范措施

2、，避免風(fēng)險事故的發(fā)生。同時，也使監(jiān)管部門能及時掌握企業(yè)風(fēng)險管理動態(tài)，并對企業(yè)的防范措施給予支持。各企業(yè)要提高對建立風(fēng)險報告制度重要性的認(rèn)識，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確落實(shí)部門，建立風(fēng)險管理初始信息收集、分析及評估體系，促進(jìn)企業(yè)各類風(fēng)險信息溝通順暢、共享及時，提高風(fēng)險管理報告的時效性和有效性。二、風(fēng)險報告主要內(nèi)容11（一）對上年度企業(yè)全面風(fēng)險管理工作進(jìn)行總結(jié)。主要從全面風(fēng)險管理體系建設(shè)、年度計劃完成情況、董事會或經(jīng)理辦公會議對年度工作的評價以及全面風(fēng)險管理工作取得的成效等方面進(jìn)行總結(jié)。重點(diǎn)對上年度重大風(fēng)險的管理情況進(jìn)行說明。（二）對當(dāng)年企業(yè)全面風(fēng)險情況進(jìn)行評估。主要包括當(dāng)年企

3、業(yè)全面風(fēng)險管理工作計劃、當(dāng)年風(fēng)險事件發(fā)生的可能性及發(fā)生后對經(jīng)營目標(biāo)的影響程度分析等內(nèi)容。并填報年度風(fēng)險評估信息表（附件2）。（三）對當(dāng)年企業(yè)重大風(fēng)險項(xiàng)目提出解決策略和解決方案。根據(jù)企業(yè)年度風(fēng)險評估的結(jié)果，從風(fēng)險類別、產(chǎn)生原因、風(fēng)險事件發(fā)生后給企業(yè)帶來的影響等方面確定其為重大風(fēng)險，并提出解決重大風(fēng)險管理策略和解決方案。（四）有關(guān)意見和建議?！∪⑵渌马?xiàng)（一）各類公司制企業(yè)和廣西農(nóng)機(jī)院、廣西化工院、廣西輕工院、廣西機(jī)械院等4家科研企業(yè)要按規(guī)定要求做好上報工作，其他科研企業(yè)可自愿上報。（二）企業(yè)全面風(fēng)險管理報告應(yīng)經(jīng)企業(yè)董事會（總經(jīng)理辦公會議）審議通過后上報。（三）請各企

4、業(yè)根據(jù)所附《2012年度企業(yè)全面風(fēng)險管理報告模版》（附件1），結(jié)合自身實(shí)際編寫。（四）企業(yè)應(yīng)于每年2月底前將風(fēng)險報告（附電子版光盤）報送我委。2012年度的報告請于2012年4月30日前上報。本通知及附件可在我委網(wǎng)站www.gxgzw.gov.cn“最新公告”欄下載。聯(lián)系人：吳光，電話：18907715986。二○一二年三月七日11附件12012年度企業(yè)全面風(fēng)險管理報告（模板）一、2011年度全面風(fēng)險管理工作總結(jié)（一）全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況主要從2011年度全面風(fēng)險管理工作計劃執(zhí)行情況、本單位決策層對年度工作的決議、評價以及全面風(fēng)險管理工作取得的成效等方面進(jìn)行

5、簡要說明。（二）全面風(fēng)險管理體系建設(shè)情況1.說明本企業(yè)風(fēng)險管理組織體系建設(shè)情況，包括公司最高決策機(jī)構(gòu)、風(fēng)險管理委員會、風(fēng)險管理辦公室、其他風(fēng)險管理相關(guān)部門的設(shè)立、成員組成、職能劃分及履職情況；2.說明本企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)制建設(shè)情況；3.說明本企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀，包括《企業(yè)內(nèi)部控制手冊》制定、重要流程的管理等情況；4.風(fēng)險管理信息化建設(shè)情況；5.風(fēng)險管理企業(yè)文化建設(shè)情況；6.本企業(yè)開展風(fēng)險管理評價或考核有關(guān)工作情況。主要從本企業(yè)制定風(fēng)險管理與內(nèi)部控制評價指標(biāo)、開展風(fēng)險管理和內(nèi)部控制評價工作、編制風(fēng)險管理與內(nèi)部控制評價報告、是否將風(fēng)險管理與內(nèi)部控制納入公司績效考核體系

6、等方面進(jìn)行說明。（三）全面風(fēng)險管理體系運(yùn)行情況111.簡要說明企業(yè)風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)運(yùn)行的情況，特別是企業(yè)決策層參與風(fēng)險管理體系相關(guān)工作的情況；2.簡要說明企業(yè)為開展本年度風(fēng)險評估，尤其是結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢，進(jìn)一步在戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險和法律風(fēng)險等方面收集風(fēng)險管理初始信息的情況；3.簡要說明本企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)運(yùn)行的有關(guān)情況，主要是對本企業(yè)制度與流程的完善與優(yōu)化情況，針對重大風(fēng)險設(shè)計關(guān)鍵管控制度與流程，查找流程執(zhí)行過程中存在的風(fēng)險點(diǎn)與控制缺陷、制定流程控制措施改進(jìn)計劃等方面的情況進(jìn)行說明；4.簡要說明本企業(yè)風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的運(yùn)行情況以及實(shí)際價值；5.文化

7、培育、宣導(dǎo)等方面所開展的工作；6.本企業(yè)風(fēng)險管理相關(guān)的績效考核開展、考核結(jié)果等。（四）重大風(fēng)險管理情況簡要說明本企業(yè)2011年度重大風(fēng)險的管理情況。對2011年發(fā)生的重大風(fēng)險事件進(jìn)行收集、分析，說明事件經(jīng)過、產(chǎn)生原因、造成損失或影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應(yīng)對措施。二、全面風(fēng)險管理工作總體規(guī)劃及2012年企業(yè)風(fēng)險管理情況（一）對未來風(fēng)險形勢的總體研判結(jié)合2012年度本企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)，簡要描述本企業(yè)2012年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對經(jīng)營目標(biāo)的影響進(jìn)行總體研判和簡要分析，包括給本企業(yè)帶來的風(fēng)險和機(jī)遇，以及擬定的應(yīng)對措施等，制定并簡述本企業(yè)全面風(fēng)險管理