投融資部門管理制度

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1、投融資部管理制度部門名稱：投融資部直接上級(jí)：主管副總經(jīng)理一、部門職責(zé)投融資部作為公司的核心業(yè)務(wù)部門之一，主要負(fù)責(zé)公司的融資管理、股權(quán)管理和資產(chǎn)管理工作，具體包括以下幾個(gè)方面：（一）公司直接融資和間接融資計(jì)劃的制定與實(shí)施，并進(jìn)行融資的貸后服務(wù)與管理工作。（二）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作，進(jìn)行股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整相關(guān)調(diào)研、談判、審批程序、交易程序等。（三）公司旗下國有資產(chǎn)的監(jiān)督與管理，包括對公司所屬固定資產(chǎn)管理、投資管理、產(chǎn)權(quán)管理（獨(dú)資、控股、參股公司）等。（四）公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的研究與制定，形成公司戰(zhàn)略研究長效機(jī)制。（五）公司整體經(jīng)濟(jì)運(yùn)營管理相關(guān)的專題研究工作。（六）績效考核工作，進(jìn)行公司及下屬部門、

2、公司的績效考核。（七）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作。二、崗位職責(zé)投融資部編制人員9人，包括部長1人，職員8人。各工作崗位職責(zé)分工如下：（一）部長381、在主管經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，主持投融資部全面工作，并對本部門負(fù)責(zé)。2、結(jié)合部門年度考核指標(biāo)，制訂部門年度工作計(jì)劃，并將工作目標(biāo)落實(shí)到部門員工工作中，指導(dǎo)督促其全面完成。3、接受上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)，并及時(shí)傳達(dá)給部門員工、各子公司或有關(guān)單位。4、指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查所屬員工的各項(xiàng)工作，及時(shí)掌握工作動(dòng)態(tài)，適時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)部門工作進(jìn)展情況。5、做好與相關(guān)單位、部門的橫向聯(lián)系，積極解決工作中的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題。（二）銀行融資崗1、負(fù)責(zé)進(jìn)行銀行融資的前瞻

3、性研究工作，包括收集研究公司、行業(yè)及與融資相關(guān)的政策信息，制定公司的銀行融資計(jì)劃并付諸實(shí)施。2、負(fù)責(zé)進(jìn)行銀行融資的全過程管理工作，包括合作銀行的甄選，貸款前期的談判、資料準(zhǔn)備，貸款融資方案的制定，貸款的發(fā)放和使用等。3、負(fù)責(zé)進(jìn)行銀行融資的貸后服務(wù)與管理工作，包括加強(qiáng)貸款的后評(píng)估工作，如嚴(yán)格執(zhí)行合同約定、解決貸款遺留問題、評(píng)估貸款還款對公司現(xiàn)金流和融資結(jié)構(gòu)的影響等，降低融資風(fēng)險(xiǎn)；對貸款資金的使用進(jìn)行監(jiān)管；完成貸款期內(nèi)與貸款行的溝通對接工作；梳理后續(xù)融資項(xiàng)目，建立項(xiàng)目融資資料庫；與銀行等金融機(jī)構(gòu)建立長期全面的戰(zhàn)略合作關(guān)系，維護(hù)并優(yōu)化公司的融資渠道。384、負(fù)責(zé)推動(dòng)銀行融資創(chuàng)新工作，借助銀行

4、平臺(tái)，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，積極拓展挖掘企業(yè)表外融資業(yè)務(wù)。5、負(fù)責(zé)完成其他相關(guān)銀行融資工作，推動(dòng)指導(dǎo)所屬獨(dú)資、控股公司的融資工作，保證對所屬子公司或外部單位提供擔(dān)保的落實(shí)。（三）創(chuàng)新融資崗1、負(fù)責(zé)進(jìn)行銀行融資之外其他創(chuàng)新融資模式的研究調(diào)查工作，并結(jié)合公司實(shí)際情況，制定公司的創(chuàng)新融資計(jì)劃，為項(xiàng)目的展開提供有力的資金支持。2、負(fù)責(zé)項(xiàng)目合作融資（BT、BOT、EPC等）、基金、信托、企業(yè)債券、中期票據(jù)、外商投資等創(chuàng)新融資的全過程管理工作，包括可行性分析、尋找融資合作單位、接洽談判、資料準(zhǔn)備、融資合作方案確定、協(xié)議簽訂、融資款項(xiàng)的發(fā)放與使用（或合作項(xiàng)目實(shí)施）等。3、負(fù)責(zé)進(jìn)行創(chuàng)新融資的后續(xù)服務(wù)和監(jiān)督

5、管理工作，包括進(jìn)行創(chuàng)新融資的后評(píng)估工作，如對合同執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)管、解決遺留問題、評(píng)估融資行為對公司利潤、現(xiàn)金流和融資結(jié)構(gòu)的影響等，嚴(yán)格控制融資風(fēng)險(xiǎn)；對資金的使用進(jìn)行監(jiān)管；合作期內(nèi)與融資合作單位的溝通對接工作；與融資合作單位建立長期穩(wěn)定戰(zhàn)略合作關(guān)系，維護(hù)并優(yōu)化公司的融資渠道。（四）股權(quán)管理崗1、負(fù)責(zé)結(jié)合公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，制定完善公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案與策略，包括但不限于公司股權(quán)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案編制、股權(quán)合作方式及優(yōu)劣分析、股權(quán)投資收益分析等。382、負(fù)責(zé)與各股權(quán)投資人進(jìn)行接洽、溝通、談判，擬定股權(quán)合作的相關(guān)方案；協(xié)助配合股權(quán)投資人進(jìn)行各項(xiàng)盡職調(diào)查并提供所需資料；進(jìn)行股權(quán)合作

6、相關(guān)協(xié)議的起草與簽訂等。3、負(fù)責(zé)完成股權(quán)合作相關(guān)內(nèi)部審批程序；完成財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估與備案、產(chǎn)權(quán)交易、工商變更、國有變更等股權(quán)交易相關(guān)手續(xù)。4、負(fù)責(zé)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的研究制定工作，結(jié)合公司與項(xiàng)目實(shí)際情況，每3-5年制定公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，并根據(jù)公司運(yùn)營情況適時(shí)進(jìn)行調(diào)整，形成戰(zhàn)略研究長效機(jī)制。5、負(fù)責(zé)制定符合公司發(fā)展戰(zhàn)略需要的組織架構(gòu)和管理模式，并結(jié)合公司實(shí)際，針對公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度等進(jìn)行專題研究，定期更新完善。6、負(fù)責(zé)股東大會(huì)與董事會(huì)召開的準(zhǔn)備工作。準(zhǔn)備和遞交應(yīng)由董事會(huì)和股東會(huì)出具的文件；籌備董事會(huì)和股東會(huì)會(huì)議，并負(fù)責(zé)會(huì)議的記錄和會(huì)議文件、決議的保管；負(fù)責(zé)與股東、董事

7、的聯(lián)系，保證公司股東、董事及時(shí)、準(zhǔn)確地獲取公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)及公司章程有權(quán)獲取的其他信息；保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時(shí)得到有關(guān)文件和記錄。（五）資產(chǎn)管理崗1、負(fù)責(zé)公司旗下國有資產(chǎn)的監(jiān)督與管理，包括資產(chǎn)的形成、持有、處置、管理、以及資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作等，逐步建立并完善資產(chǎn)管理制度。2、38負(fù)責(zé)公司及所屬獨(dú)資、控股、參股公司的產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)變更、產(chǎn)權(quán)注銷等產(chǎn)權(quán)管理工作，并按照相關(guān)規(guī)定按時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)登記年檢。3、負(fù)責(zé)結(jié)合公司總體發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃，對公