廣發(fā)聚利債券型證券投資基金2015年第3季度報(bào)告

《廣發(fā)聚利債券型證券投資基金2015年第3季度報(bào)告》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。

1、廣發(fā)聚利債券型證券投資基金2015年第3季度報(bào)告廣發(fā)聚利債券型證券投資基金2015年第3季度報(bào)告2015年9月30日基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇一五年十月二十六日1廣發(fā)聚利債券型證券投資基金2015年第3季度報(bào)告§1重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊ㄔO(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2015年10月21日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)

2、容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2015年7月1日起至9月30日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡(jiǎn)稱廣發(fā)聚利債券場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱廣發(fā)聚利基金主代碼162712交易代碼162712基金運(yùn)作方式契約型，本基金合同生效后三年內(nèi)（含三年）為封閉期，封閉期間投資人不能申購贖回本基金份額，但可在本基金上市交易后通過深圳證券交易所轉(zhuǎn)讓

3、基金份額；封閉期結(jié)束后轉(zhuǎn)為上市開放式基金（LOF）。基金合同生效日2011年8月5日?qǐng)?bào)告期末基金份額總額115,279,686.57份投資目標(biāo)13廣發(fā)聚利債券型證券投資基金2015年第3季度報(bào)告在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過積極主動(dòng)的投資管理，力爭(zhēng)為基金持有人提供持續(xù)穩(wěn)定的高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。投資策略通過自上而下的宏觀研究指導(dǎo)債券配置，在主動(dòng)研判收益率變動(dòng)趨勢(shì)的基礎(chǔ)上進(jìn)行利率產(chǎn)品投資，在嚴(yán)格評(píng)估個(gè)券信用風(fēng)險(xiǎn)狀況的前提下進(jìn)行信用產(chǎn)品投資，在深入挖掘可轉(zhuǎn)債正股基本面的基礎(chǔ)上參與可轉(zhuǎn)債投資，并通過新股申購、股票增發(fā)和

4、要約收購類股票投資提高基金資產(chǎn)的收益水平。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中證全債指數(shù)收益率。風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金屬于債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金和股票型基金，為證券投資基金中的較低風(fēng)險(xiǎn)品種?；鸸芾砣藦V發(fā)基金管理有限公司基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)告期(2015年7月1日-2015年9月30日)1.本期已實(shí)現(xiàn)收益-636,935.342.本期利潤(rùn)-2,029,675.843.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)-0.02044.期末基金資產(chǎn)凈值165,04

5、1,245.405.期末基金份額凈值1.432注：（1）所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購和交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。13廣發(fā)聚利債券型證券投資基金2015年第3季度報(bào)告（2）本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較階段凈值增長(zhǎng)率①凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①-③②-④過去三個(gè)月-

6、0.69%0.38%2.57%0.06%-3.26%0.32%3.2.2自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較廣發(fā)聚利債券型證券投資基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖(2011年8月5日至2015年9月30日)§4管理人報(bào)告4.1基金經(jīng)理(或基金經(jīng)理小組)簡(jiǎn)介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限說明13廣發(fā)聚利債券型證券投資基金2015年第3季度報(bào)告證券從業(yè)年限任職日期離任日期代宇2011-08-05-10年女，中國籍，金融學(xué)碩士，持有基金業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書，2005年7月至2011年6月先后

7、任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益部研究員及交易員、國際業(yè)務(wù)部研究員、機(jī)構(gòu)投資部專戶投資經(jīng)理，2011年7月調(diào)入固定收益部任投資人員，2011年8月5日起任廣發(fā)聚利債券基金的基金經(jīng)理，2012年3月13日起任廣發(fā)聚財(cái)信用債券基金的基金經(jīng)理，2013年6月5日至2015年7月23日任廣發(fā)聚鑫債券基金的基金經(jīng)理，2013年8月21日起任廣發(fā)集利一年定期開放債券基金的基金經(jīng)理，2015年2月17日起任廣發(fā)成長(zhǎng)優(yōu)選混合基金的基金經(jīng)理，2015年4月15日起任廣發(fā)聚惠混合基金的基金經(jīng)理，2015年5月14日起任廣發(fā)安泰回報(bào)混合基金和廣發(fā)安心回報(bào)混合基金的

8、基金經(jīng)理，2015年5月27日起任廣發(fā)雙債添利債券基金的基金經(jīng)理。13廣發(fā)聚利債券型證券投資基金2015年第3季度報(bào)告本基金的基金經(jīng)理；廣發(fā)聚財(cái)信用債券基金的基金經(jīng)理；廣發(fā)聚鑫債