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《上登-股票質(zhì)押式回購交易登記結算業(yè)務指南201306》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、中國結算上海分公司股票質(zhì)押式回購交易登記結算業(yè)務指南二〇一三年六月中國證券登記結算有限責任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepository&ClearingCorp.Ltd.ShanghaiBranch1目錄第一章股票質(zhì)押式回購交易概述...........................3第二章清算與交收.......................................4第三章質(zhì)押登記.........................................7第四章股
2、票質(zhì)押式回購當日司法凍結的處理................10第五章違約處置賣出申報................................10第六章標的證券權益處理................................11第七章數(shù)據(jù)接口說明....................................11附件：質(zhì)押登記費標準（向融入方收?。?...................132為方便證券公司進行股票質(zhì)押式回購交易（以下簡稱“股票質(zhì)押式回購”）登記結算業(yè)務，保障股票
3、質(zhì)押式回購業(yè)務的順利開展，根據(jù)上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）發(fā)布的《股票質(zhì)押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法（試行）》（以下簡稱“《業(yè)務辦法》”）和相關業(yè)務規(guī)定，制定本指南。證券公司辦理與中國結算上海分公司相關的股票質(zhì)押式回購的登記結算業(yè)務，適用本指南。第一章股票質(zhì)押式回購交易概述本指南所稱股票質(zhì)押式回購交易是指符合條件的資金融入方（以下簡稱“融入方”）以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方（以下簡稱“融出方”）融入資金，并約定在未來返
4、還資金、解除質(zhì)押的交易。融入方是指具有股票質(zhì)押融資需求且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標準的客戶。融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶。專項資產(chǎn)管理計劃參照適用。證券公司開展股票質(zhì)押式回購業(yè)務，應當嚴格遵守相關法律、法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）相關部門規(guī)章和上交所、中國結算相關業(yè)務規(guī)則，切實執(zhí)行股票質(zhì)押式回購業(yè)3務內(nèi)部管理制度，認真履行與客戶之間的《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務協(xié)議》（以下簡稱“
5、《業(yè)務協(xié)議》”），自覺接受中國證監(jiān)會、上交所和中國結算的監(jiān)督管理。證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向上交所綜合業(yè)務平臺的股票質(zhì)押式回購交易系統(tǒng)（以下簡稱“交易系統(tǒng)”）進行交易申報，申報類型包括初始交易申報、購回交易申報、補充質(zhì)押申報、部分解除質(zhì)押申報、終止購回申報、違約處置申報。交易系統(tǒng)對交易申報按相關規(guī)則予以確認，并將成交結果發(fā)送中國結算上海分公司。中國結算上海分公司依據(jù)上交所確認的成交結果為股票質(zhì)押式回購提供相應的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務處理服務。上交所及中國結算不對《業(yè)務協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審
6、查。融入方、融出方、證券公司之間的糾紛，不影響上交所確認成交結果，亦不影響中國結算上海分公司依據(jù)上交所確認的成交結果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記及清算交收等業(yè)務。中國結算上海分公司在系統(tǒng)處理中，若證券公司申報的證券四要素標簽填寫不正確（內(nèi)容錯誤或含有非法字符等）導致當日該筆股票質(zhì)押式回購交易交收失敗的，日終中國結算上海分公司按證券公司申報數(shù)據(jù)向證券公司發(fā)送結算明細數(shù)據(jù)，由此產(chǎn)生的法律責任由申報證券公司負責承擔。第二章清算與交收每個交易日日終，中國結算上海分公司根據(jù)上交所確認的股票質(zhì)4押式回購交易數(shù)據(jù)，
7、組織交易雙方結算參與人相應資金的逐筆全額結算，并辦理相應證券的質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記。證券公司負責證券公司與客戶之間的資金結算，托管機構負責托管機構與所托管集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶之間的資金結算。融出方、融入方使用上海證券賬戶參與股票質(zhì)押式回購。資金交收通過融入方、融出方結算參與人的非擔保資金交收賬戶完成。證券交收通過在融入方證券賬戶質(zhì)押登記（解質(zhì)押）完成。初始交易、補充質(zhì)押、購回交易三類業(yè)務類型，涉及資金清算交收。部分解除質(zhì)押、終止購回、違約處置三類業(yè)務類型，不涉及資金清算交收。一、清算交易日
8、（以下簡稱“T日”）日終，中國結算上海分公司依據(jù)上交所確認的成交數(shù)據(jù)對當日達成的股票質(zhì)押式回購進行逐筆全額清算，計算T日每筆交易的資金應收應付額及證券應質(zhì)押或解除質(zhì)押的數(shù)量。（一）初始交易清算1、資金融出方初始交易應付金額=初始交易成交金額；融入方初始交易應收金額=初始交易成交金額-相關費用其中，相關費用包括：（1）經(jīng)手費;（2）質(zhì)押登記費中國結算上海分公司僅在初始交易成功的情況下，代上交所向融5入方收取每筆100元的交易經(jīng)手
