淺談企業(yè)法律風(fēng)險識別與防控

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1、淺談企業(yè)法律風(fēng)險識別與防控企業(yè)法律風(fēng)險識別與防控論文導(dǎo)讀：本論文是一篇關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險識別與防控的優(yōu)秀論文范文,對正在寫有關(guān)于風(fēng)險論文的寫有一定的參考和指導(dǎo)作用,摘要當(dāng)今中國企業(yè)正面對著“經(jīng)濟(jì)市場化，市場國際化，國內(nèi)競爭國際化，全面競爭立體化，規(guī)模競爭壟斷化，無情競爭兩級化”的復(fù)雜、激烈態(tài)勢。市場競爭的無情性，使企業(yè)法律風(fēng)險在不斷加劇和積累，對于我們識別和有效防控企業(yè)法律風(fēng)險提出了更高的要求。企業(yè)法律風(fēng)險有外部環(huán)境法律風(fēng)險和內(nèi)部法律風(fēng)險之分。本文著重探討企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險識別與防控。　　關(guān)鍵詞企業(yè)企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險識別防控　　簡介：魯華軍，湖北省第四地質(zhì)大隊法律顧問，高級經(jīng)濟(jì)師。當(dāng)今中

2、國企業(yè)正面對著“經(jīng)濟(jì)市場化，市場國際化，國內(nèi)競爭國際化，全面競爭立體化，規(guī)模競爭壟斷化，無情競爭兩級化”的復(fù)雜、激烈態(tài)勢。市場競爭的無情性，使企業(yè)法律風(fēng)險在不斷加劇和積累，對于我們識別和有效防控企業(yè)法律風(fēng)險提出了更高的要求?！　∫?、企業(yè)法律風(fēng)險的概念、特征及分類　　（一）企業(yè)法律風(fēng)險的概念　　企業(yè)法律風(fēng)險是一個不斷發(fā)展和完善的概念。一般認(rèn)為是企業(yè)及其員工的作為所引發(fā)的與企業(yè)愿望相違背的不利后果的可能性。來自法律界的人認(rèn)為，法律風(fēng)險是企業(yè)一切風(fēng)險的最終表現(xiàn)形式，因為任何不利后果都通過權(quán)利義務(wù)的產(chǎn)生、變更與終止表現(xiàn)出來。而來自企業(yè)與政府管理機(jī)構(gòu)的人士認(rèn)為法律風(fēng)險只是企業(yè)風(fēng)險的一種，需要

3、科學(xué)區(qū)分企業(yè)法律風(fēng)險與其他風(fēng)險。國務(wù)院國資委于2004年6月1日頒布的《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》，以部門規(guī)章的形式第一次對企業(yè)法律風(fēng)險給出的定義是：企業(yè)法律風(fēng)險是指在法律實施過程中，由于行為人做出的具體法律行為不規(guī)范而導(dǎo)致的與企業(yè)所期望達(dá)到的目標(biāo)相違背的法律不利后果發(fā)生的可企業(yè)法律風(fēng)險識別與防控由專注畢業(yè)論文與職稱論文的.提供,.能性?！　。ǘ┢髽I(yè)法律風(fēng)險的特征　　企業(yè)法律風(fēng)險具有以下特征：第一，企業(yè)法律風(fēng)險的主體是企業(yè)。其產(chǎn)生的緣由是法律因素、法律環(huán)境的狀況及變化、未遵守法律規(guī)定、違反合同約定及侵權(quán)和法律預(yù)防措施不到位。第二，企業(yè)法律風(fēng)險具有可認(rèn)識性、損失性、不可投保性、可控

4、性。第三，企業(yè)法律風(fēng)險存在于企業(yè)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)及企業(yè)運營的各個管理環(huán)節(jié)，且與其他風(fēng)險相交叉。第四，企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生導(dǎo)致的后果是企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任?！　。ㄈ┢髽I(yè)法律風(fēng)險的分類　　企業(yè)法律風(fēng)險有多種分類策略。根據(jù)引發(fā)法律風(fēng)險的因素，可以分為外部環(huán)境法律風(fēng)險和內(nèi)部法律風(fēng)險。所謂“外部環(huán)境法律風(fēng)險”是指由于企業(yè)的外部社會環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境等因素引發(fā)的法律風(fēng)險。由于引發(fā)因素不是企業(yè)所能夠制約的，因而不能從根本上杜絕外部環(huán)境法律風(fēng)險的發(fā)生。所謂“內(nèi)部法律風(fēng)險”是指企業(yè)內(nèi)部管理、經(jīng)營行為、經(jīng)營決策等因素引發(fā)的法律風(fēng)險。由于引發(fā)因素是企業(yè)自身能夠掌控的，所以企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險是防控的重點?！　?/p>

5、二、企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險的識別　?。ㄒ唬┢髽I(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險　　新修訂的《公司法》大大降低了公司設(shè)立的門檻。但是，工商行政審批方面的程序的簡略，絕不意味著設(shè)立公司風(fēng)險的降低，相反因為國家管控范圍的轉(zhuǎn)移，原本由國家工商機(jī)關(guān)可以過濾的部分公司設(shè)立風(fēng)險改由有股東自己去防控和承擔(dān)。其法律風(fēng)險主要表現(xiàn)在：（1）出資法律風(fēng)險。包括虛假出資、抽逃出資、評估不實、出資財產(chǎn)權(quán)利瑕疵等。（2）公司設(shè)立協(xié)議法律風(fēng)險。包括缺少書面設(shè)立協(xié)議或約定不當(dāng)，缺乏股東之間競業(yè)禁止機(jī)制，保密條款缺乏等。（3）公司章程不完善的法律風(fēng)險。包括章程內(nèi)容缺乏個性化，權(quán)利與義務(wù)及風(fēng)險制約不明確等。（4）股東人數(shù)及身份不當(dāng)引發(fā)的法律

6、風(fēng)險?！　。ǘ┖贤娠L(fēng)險　　主要表現(xiàn)在：一是訂立過程中合同主體不適格，合同成立的要件形式、時間與地點存在理由；二是在履行過程中，約定不明及行使抗辨權(quán)的風(fēng)險；三是保全措施及不可抗力和交易習(xí)慣的風(fēng)險；四是合同解除、違約責(zé)任的風(fēng)險；五是合同訴訟風(fēng)險；六是涉外合同不注意國際公約約定適用的法律、國際慣例及條款不完善、內(nèi)容欠真實引發(fā)的風(fēng)險。合同法律風(fēng)是企業(yè)法律風(fēng)險的主要之一，也是風(fēng)險轉(zhuǎn)為糾紛最多的地方?！　。ㄈ┢髽I(yè)并購的法律風(fēng)險　　并購是兼并與收購的總稱。并購涉及的法律法規(guī)較多，且操作程序復(fù)雜，潛在的法律風(fēng)險較多。主要有資產(chǎn)、合同、報表、財務(wù)、負(fù)債、訴訟、客戶、雇員、保密及經(jīng)營風(fēng)險等。近

7、年來，并購中盡職調(diào)查不確定性增加的風(fēng)險經(jīng)常是并購失敗或沒有達(dá)到預(yù)期目的最主要理由之一，絕大多數(shù)并購項目盡職調(diào)查只是流于形式，沒有取到應(yīng)有的作用，欠缺一份合格的盡職調(diào)查?！　。ㄋ模┲R產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密法律風(fēng)險　　知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險包括內(nèi)部和外部兩個方面:內(nèi)部法律風(fēng)險涉及知識產(chǎn)權(quán)主體的保護(hù)、維護(hù)和實施其知識產(chǎn)權(quán)的有效性等幾個方面，主要由企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理層面上出現(xiàn)的各種疏漏而引起的。外部法律風(fēng)險主要表現(xiàn)在:一是知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟的風(fēng)險，加入WTO和“走出去”之后，隨著法律關(guān)系日益