防范勝于救險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)論文定稿

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1、防范勝于救險(xiǎn)——企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范淺析?在中央企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)會(huì)議上，國(guó)資委主任李榮融強(qiáng)調(diào)指出：“中國(guó)企業(yè)未來面對(duì)的全球化競(jìng)爭(zhēng)將是法律、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和制度的競(jìng)爭(zhēng)?！庇纱丝磥?，中國(guó)企業(yè)（無論是國(guó)企還是私企）在全球化競(jìng)爭(zhēng)過程中，法律與制度性因素的較量，無疑考驗(yàn)著中國(guó)企業(yè)的生存、發(fā)展與壯大；法律風(fēng)險(xiǎn)的管理和防范，無疑也是勝負(fù)的決定性因素之一。每個(gè)企業(yè)家必須清醒地意識(shí)到，現(xiàn)代企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)已不單單是技術(shù)、資金、人才等方面的較量和比拼，法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的較量在競(jìng)爭(zhēng)中也起到了至關(guān)重要的作用。而這主要體現(xiàn)在法律風(fēng)險(xiǎn)的管

2、理和防范方面。隨著全球金融風(fēng)暴、經(jīng)濟(jì)危機(jī)的蔓延，中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范顯得愈益緊迫。如何駕馭、防范和管理風(fēng)險(xiǎn)，12從來沒有像今天這樣被提上企業(yè)的重要議事日程，成為企業(yè)家和法律工作者的重要課題。本文主要針對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理、防范問題，提出一些粗淺建議，以供企業(yè)界朋友們參考。一、法律風(fēng)險(xiǎn)的概念“風(fēng)險(xiǎn)”一詞源于意大利語“risicare”，詞源本意是“害怕”?，F(xiàn)代語“風(fēng)險(xiǎn)”，語意引申為某種事件發(fā)生的可能性。它不僅指損失發(fā)生的可能性，而且包括收益發(fā)生的可能性。只要某一事件的發(fā)生存在著兩種以上的可能性，那么該事件就存

3、在著風(fēng)險(xiǎn)。就企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)而言，它會(huì)遇到各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)就是其中之一?！胺娠L(fēng)險(xiǎn)”，是指企業(yè)因法律因素而承擔(dān)潛在損失的可能性。它以法律因素為產(chǎn)生的主要原因，以承擔(dān)法律責(zé)任為后果。法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，并且和其他風(fēng)險(xiǎn)緊密相關(guān)。實(shí)際上，其他風(fēng)險(xiǎn)的最終落腳點(diǎn)或者最終體現(xiàn)，依然表現(xiàn)為法律風(fēng)險(xiǎn)。引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的原因很多，通常包括違反有關(guān)法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定、合同違約、侵犯和怠于行使、不當(dāng)行使合法權(quán)益等等。二、法律風(fēng)險(xiǎn)的特征1.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)只是一種可能性。它不是一種必然的風(fēng)險(xiǎn)，而是一種可識(shí)別、可

4、控制的風(fēng)險(xiǎn)。2.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的緣由是法律因素。這主要是指企業(yè)外部法治環(huán)境的狀況及其變化。一方面是指法律的出臺(tái)、修改和廢止以及執(zhí)法狀況的變化；另一方面是指法律和行政執(zhí)法力度的狀況。12法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生離不開規(guī)范企業(yè)行為的各種法律規(guī)范、政策規(guī)定以及與企業(yè)發(fā)生法律關(guān)系的各類主體。3.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)管理環(huán)節(jié)。法律、法規(guī)規(guī)范了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，也規(guī)范了企業(yè)從設(shè)立到終止的全過程。因此，法律是貫穿于企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)始終的一個(gè)重要標(biāo)尺和依據(jù)。企業(yè)與政府、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與消費(fèi)者，以及企業(yè)的內(nèi)部關(guān)系，都通

5、過相應(yīng)的法律、法規(guī)來調(diào)整和規(guī)范。政府對(duì)企業(yè)的指導(dǎo)和監(jiān)督，已經(jīng)從過去的以行政手段為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐越?jīng)濟(jì)和法律手段為主。企業(yè)與企業(yè)作為平等的市場(chǎng)主體，只能依靠合同法等民商事法律、法規(guī)來調(diào)整和規(guī)范。企業(yè)內(nèi)部的各種關(guān)系，包括勞動(dòng)關(guān)系、質(zhì)量管理與生產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理等，都要依據(jù)勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法、產(chǎn)品質(zhì)量法、安全生產(chǎn)法、會(huì)計(jì)法、稅法等法律、法規(guī)來調(diào)整和規(guī)范。企業(yè)作為法律、法規(guī)規(guī)范調(diào)整對(duì)象的主體之一，只要其行為涉及法律、法規(guī)、政策，就有可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)。4.法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生所導(dǎo)致的后果是企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任。法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于法律因素，終結(jié)

6、于法律后果。法律風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的具體后果，主要包括企業(yè)承擔(dān)民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。在多數(shù)情況下，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)造成的責(zé)任是給予經(jīng)濟(jì)賠償或承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失。5.企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)緊密相關(guān)。從企業(yè)整體運(yùn)營(yíng)的角度看，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是相互交融的；財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)決定了法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)的控制效果又在很大程度上影響著財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的大小。126.對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)必須有相應(yīng)的評(píng)價(jià)或鑒定。法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)的行為違背法律規(guī)范而遭到否定的可能性，因此，必須要對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。企業(yè)內(nèi)部可以對(duì)法律風(fēng)

7、險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并主動(dòng)采取應(yīng)對(duì)措施，但更多的情形是由外部組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)和鑒定，例如審判機(jī)關(guān)、仲裁庭、行政機(jī)關(guān)等。特別是2008年全國(guó)首屆上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)論壇的召開，揭開了其它機(jī)構(gòu)介入評(píng)價(jià)體系的序幕。此次論壇，揭曉了20家最安全上市公司，并對(duì)最不安全上市公司也作了評(píng)價(jià)，新疆尚未上市公司進(jìn)入20家最安全上市公司，也未最不安全上市公司遭到評(píng)價(jià)。三、法律風(fēng)險(xiǎn)的類型企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，分為自然風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。前三種風(fēng)險(xiǎn)分別以不可抗力、經(jīng)營(yíng)交易為特征，而法律風(fēng)險(xiǎn)如上所述，主要以法律因素為主要原由，以承擔(dān)法律責(zé)任為后

8、果。經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)的企業(yè)家，除了要面臨一般公民遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)外，其在企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)中行使權(quán)力、履行責(zé)任，需要面臨眾多法律風(fēng)險(xiǎn)。就法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容而言，企業(yè)家所面臨法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括：1.企業(yè)產(chǎn)權(quán)歸屬方面的法律風(fēng)險(xiǎn)；2.企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)；3.資本市場(chǎng)法律風(fēng)險(xiǎn)；4.企業(yè)重組、并購的法律風(fēng)險(xiǎn)；5.企業(yè)產(chǎn)品責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)；6企業(yè)家的權(quán)力、身體、家庭、道德、輿論風(fēng)險(xiǎn)；7.企業(yè)家經(jīng)營(yíng)決策法律風(fēng)險(xiǎn)；128.商事