南方香港優(yōu)選股票型證券投資基金招募說明書（更新）

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1、南方香港（2017年第2號(hào)）招募說明書（更新）南方香港優(yōu)選股票型證券投資基金招募說明書（更新）（2017年第2號(hào)）基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：境內(nèi)：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司境外：紐約梅隆銀行股份有限公司截止日：2017年11月13日147南方香港（2017年第2號(hào)）招募說明書（更新）目錄§1緒言5§2釋義6§3基金的歷史沿革和存續(xù)10§4風(fēng)險(xiǎn)揭示11§5基金的投資15§6基金管理人30§7境外投資顧問40§8基金份額的上市交易41§9基金份額的申購和贖回43§10基金的費(fèi)用與稅收53§11基金的財(cái)產(chǎn)56§12基金資產(chǎn)估值57§13基金的收益與分配62§

2、14基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)64§15基金的信息披露65§16基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算69§17基金托管人72§18境外托管人75§19相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)77§20基金合同的內(nèi)容摘要111§21基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要132§22基金份額持有人服務(wù)146§23其他應(yīng)披露事項(xiàng)148§24招募說明書存放及其查閱方式149§25備查文件150147南方香港（2017年第2號(hào)）招募說明書（更新）重要提示南方香港優(yōu)選股票型證券投資基金由南方中國中小盤股票指數(shù)證券投資基金（LOF）轉(zhuǎn)型而來?！蛾P(guān)于南方中國中小盤股票指數(shù)證券投資基金（LOF）轉(zhuǎn)型有關(guān)事項(xiàng)的議案》經(jīng)南方中國中小盤股票指數(shù)

3、證券投資基金（LOF）基金份額持有人大會(huì)決議通過，內(nèi)容包括南方中國中小盤股票指數(shù)證券投資基金（LOF）變更名稱和基金類別、修改基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、費(fèi)用和修訂基金合同等事項(xiàng)。持有人大會(huì)決議自通過之日起生效并于2015年5月13日正式實(shí)施基金轉(zhuǎn)型，自基金轉(zhuǎn)型實(shí)施之日起，《南方中國中小盤股票指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同》失效且《南方香港優(yōu)選股票型證券投資基金基金合同》同時(shí)生效，南方中國中小盤股票指數(shù)證券投資基金（LOF）正式變更為南方香港優(yōu)選股票型證券投資基金。基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案，但中國證監(jiān)會(huì)接受

4、本基金轉(zhuǎn)型的備案，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。本基金投資于境外證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)榫惩庾C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。在投資本基金前，投資者應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，對(duì)申購基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)一是境外投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，包括香港市場風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、小市值股票風(fēng)險(xiǎn)、初級(jí)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、大宗交易風(fēng)險(xiǎn)和證券借貸/正回購/逆回購

5、風(fēng)險(xiǎn)等。二是開放式基金風(fēng)險(xiǎn)，包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和衍生品風(fēng)險(xiǎn)等。三是本基金合同風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)。本基金主要投資香港市場，整體表現(xiàn)受到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、香港本地貨幣/財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、稅法、匯率、交易規(guī)則、結(jié)算、托管以及其他運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等多種因素的影響，上述因素的波動(dòng)和變化可能會(huì)使基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書和基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考

6、慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化及基金份額上市交易價(jià)格波動(dòng)引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。147南方香港（2017年第2號(hào)）招募說明書（更新）本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2017年11月13日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2017年9月30日（未經(jīng)審計(jì)）。147南方香港（2

7、017年第2號(hào)）招募說明書（更新）§1緒言本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同、招募說明書的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作管理辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售管理辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、以及《南方香港優(yōu)選股票型證券投資基金基金合同》編寫?；鸸芾砣顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺