天津股權(quán)交易所 保薦機構(gòu)注冊指引 一、保薦機構(gòu)注冊條件2

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1、天津股權(quán)交易所保薦機構(gòu)注冊指引一、保薦機構(gòu)注冊條件…………………………2二、保薦機構(gòu)注冊流程…………………………3三、保薦機構(gòu)注冊申報表…………………………4四、保薦機構(gòu)注冊申報文件指引……………………5五、保薦機構(gòu)注冊申報人承諾書……………………88天津股權(quán)交易所保薦機構(gòu)注冊條件◇以下四類機構(gòu)可以在天交所申請注冊取得保薦資格：1、在天交所注冊取得做市商資格的投資機構(gòu)；2、金融機構(gòu)；3、具有較高行業(yè)自律水平的社團法人；4、取得天交所特許資格的市場專業(yè)服務(wù)機構(gòu)。◇取得保薦機構(gòu)資格須具備以下條件：1、具有較強的投資價值研究分析能力；2、通過證券從業(yè)資格考試（證券基礎(chǔ)知識和任何一門專業(yè)知

2、識）的專業(yè)人員不少于5名，其中，至少有1名通過《證券承銷與發(fā)行》、1名通過《證券交易》、1名通過《證券投資分析》、1名通過《證券投資基金》考試；3、通過司法從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格考試、注冊會計師執(zhí)業(yè)資格考試專業(yè)人員至少各1名；4、具有培育、指導(dǎo)企業(yè)成長或向資本市場輸送優(yōu)秀企業(yè)的良好業(yè)績記錄；5、內(nèi)部設(shè)置專業(yè)部門和專業(yè)人員對保薦掛牌企業(yè)信息披露和合規(guī)經(jīng)營進行督導(dǎo)，具有健全的督導(dǎo)管理制度；6、天交所規(guī)定的其他條件。8天津股權(quán)交易所保薦機構(gòu)注冊流程天交所3個工作日內(nèi)做出受理回復(fù)天交所審核文件10個工作日內(nèi)決定是否準(zhǔn)予注冊申報人提交正式申報文件進入業(yè)務(wù)考核期.網(wǎng)絡(luò)注冊申請用戶名、密碼申報人用戶名

3、、密碼生效填寫申報表（電子版）同意受理審核通過通過通過注冊成功，取得保薦機構(gòu)資格8天津股權(quán)交易所保薦機構(gòu)注冊申報表申報日期：年月日機構(gòu)名稱成立時間注冊地注冊資本經(jīng)營范圍公司網(wǎng)址聯(lián)系地址郵政編碼法定代表人聯(lián)系電話電子郵箱承辦負(fù)責(zé)人承辦負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話承辦負(fù)責(zé)人電子郵箱相關(guān)經(jīng)營業(yè)績符合以下哪項條件□具有天津股權(quán)交易所做市商資格□金融機構(gòu)□具有較高行業(yè)自律水平的社團法人□取得天津股權(quán)交易所特許資格的市場服務(wù)機構(gòu)保薦部門從業(yè)人員資質(zhì)狀況主要從業(yè)人員總數(shù)____人通過《證券基礎(chǔ)知識》與《證券承銷與發(fā)行》考試人數(shù)____人通過《證券基礎(chǔ)知識》與《證券交易》考試人數(shù)____人通過《證券基礎(chǔ)知識》與

4、《證券投資分析》考試人數(shù)____人通過《證券基礎(chǔ)知識》與《證券投資基金》考試人數(shù)____人通過司法從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格考試人數(shù)____人通過注冊會計師執(zhí)業(yè)資格考試人數(shù)____人出任保薦機構(gòu)保薦經(jīng)辦人信息姓名性別出生年月學(xué)歷職務(wù)電話身份證號碼8天津股權(quán)交易所保薦機構(gòu)注冊申報文件指引◇保薦機構(gòu)注冊應(yīng)提交文件1、申報保薦機構(gòu)注冊申報表；2、申報保薦機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）或其他機構(gòu)登記文件（復(fù)印件）；3、申報保薦機構(gòu)最新公司章程或合伙人協(xié)議；4、申報保薦機構(gòu)股東大會和董事會關(guān)于申報注冊保薦機構(gòu)資格的決議或合伙人會議關(guān)于申報保薦機構(gòu)資格的決議；申報保薦機構(gòu)應(yīng)設(shè)立保薦業(yè)務(wù)部門和內(nèi)核部門。每個部

5、門的人員分工，崗位設(shè)置，決策機制，信息溝通，監(jiān)督管理等。申報保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門制定的掛牌前保薦制度和掛牌后持續(xù)督導(dǎo)制度。申報保薦機構(gòu)的內(nèi)核部門制定的內(nèi)核部門工作制度。5、申報保薦機構(gòu)督導(dǎo)保薦企業(yè)進行信息披露相關(guān)制度；6、申報保薦機構(gòu)督導(dǎo)保薦業(yè)務(wù)部門職責(zé)及人員配置方案；7、申報保薦機構(gòu)專業(yè)人員簡歷和從業(yè)資格證明文件；8、申報保薦機構(gòu)在企業(yè)培育、指導(dǎo)、督導(dǎo)等方面業(yè)務(wù)能力的證明文件；9、申報保薦機構(gòu)成立一年的，提供最近一期的財務(wù)報表；申報保機構(gòu)成立不足一年的，提供驗資報告；10、申報保薦機構(gòu)成立滿2年的，提供“申報前2年無違法和重大違規(guī)行為說明書”，申報保薦機構(gòu)成立不足2年的，提供“

6、無違法和重大違規(guī)行為說明書”；11、申報保薦機構(gòu)法定代表人簽字的承諾函；12、天交所要求提交的其他文件。8◇有關(guān)申報文件的要求1、所有的證明材料必須加蓋公章；3、所有的復(fù)印件必須注明“與原件一致”并加蓋公章；3、業(yè)務(wù)能力證明材料需要羅列相關(guān)案例，并作簡要說明。4、保薦業(yè)務(wù)部門職責(zé)和持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)制度應(yīng)包含以下內(nèi)容：人員分工，崗位設(shè)置，決策機制，信息溝通，監(jiān)督管理等（1）應(yīng)至少設(shè)置保薦業(yè)務(wù)部門和內(nèi)核部門等。保薦業(yè)務(wù)部門和內(nèi)核部門應(yīng)有明確的人員分工，保薦業(yè)務(wù)部門和內(nèi)核部門應(yīng)相互獨立。（2）保薦業(yè)務(wù)部門應(yīng)制定掛牌前保薦制度和掛牌后持續(xù)督導(dǎo)制度，對盡職調(diào)查和持續(xù)督導(dǎo)信息披露的操作規(guī)程、人員職

7、責(zé)、工作記錄、績效考核等做出規(guī)定。（3）保薦機構(gòu)應(yīng)制訂內(nèi)核部門工作制度，對內(nèi)核部門的職責(zé)、人員構(gòu)成、審核程序、表決辦法、自律要求和回避制度等事項作出規(guī)定。5、承諾書需要法定代表人簽章。6、無違法違規(guī)書面說明需要法定代表人簽字。8天津股權(quán)交易所保薦機構(gòu)注冊申報人承諾書天津股權(quán)交易所：本機構(gòu)作為天津股權(quán)交易所注冊保薦機構(gòu)申報人，鄭重承諾如下：1，本機構(gòu)符合《天津股權(quán)交易所保薦機構(gòu)注冊管理暫行辦法》中關(guān)于保薦機構(gòu)的條件要求；2，本機構(gòu)提交的注冊文件真實、完整，無虛假記載；3