保薦服務(wù)機構(gòu)注冊材料目錄

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1、保薦服務(wù)機構(gòu)注冊材料目錄天津股權(quán)交易所保薦服務(wù)機構(gòu)注冊指引2天津股權(quán)交易所保薦服務(wù)機構(gòu)注冊申報表6天津股權(quán)交易所保薦服務(wù)機構(gòu)注冊申報人承諾書7天津股權(quán)交易所保薦服務(wù)機構(gòu)承辦人申報表9保薦服務(wù)機構(gòu)申報材料對照表1010/10天津股權(quán)交易所保薦服務(wù)機構(gòu)注冊指引保薦服務(wù)機構(gòu)注冊條件一、準(zhǔn)入類型：經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)；從事投資、資產(chǎn)管理、財務(wù)顧問、咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)的機構(gòu)及天交所認(rèn)可的其他類型機構(gòu)。二、基本職能：從事保薦、持續(xù)督導(dǎo)和天交所認(rèn)可的其他業(yè)務(wù)。三、準(zhǔn)入條件：（1）資金要求：最新一期認(rèn)繳出資和凈資產(chǎn)不少于1000萬

2、元；（2）專業(yè)能力：申報機構(gòu)業(yè)務(wù)人員具有較強的投資價值分析和市場研究能力；（3）制度建設(shè)：申報機構(gòu)具有完善的管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程和風(fēng)險控制機制；（4）部門設(shè)置：申報機構(gòu)內(nèi)部設(shè)置保薦業(yè)務(wù)部及內(nèi)核部門；（5）人員要求：保薦部門至少有7名專業(yè)人員（獲得法律職業(yè)資格人員1名、獲得注冊會計師資格人員1名、獲得證券從業(yè)資格人員5名且總計覆蓋5個科目）對保薦的企業(yè)進(jìn)行保薦、持續(xù)督導(dǎo)；（6）合規(guī)要求：申報機構(gòu)申報前2年沒有違法和重大違規(guī)行為；（7）天交所規(guī)定的其他條件。保薦服務(wù)機構(gòu)注冊流程一、申報機構(gòu)應(yīng)按照天交所規(guī)定的流程進(jìn)行注冊，未按照規(guī)定流

3、程進(jìn)行注冊的機構(gòu)，天交所對其資格不予承認(rèn)。二、申報機構(gòu)應(yīng)提交紙質(zhì)及電子版材料至天交所機構(gòu)管理部，在天交所接收材料2日內(nèi)進(jìn)行郵件及電話反饋。經(jīng)天交所審核通過后繳納5萬元/年的管理服務(wù)費用。三、申報機構(gòu)完成管理服務(wù)費用的繳納工作后，應(yīng)安排機構(gòu)負(fù)責(zé)人在內(nèi)的至少3名保薦承辦人參加天交所的服務(wù)機構(gòu)準(zhǔn)入培訓(xùn)并進(jìn)行現(xiàn)場考核。四、申報機構(gòu)保薦承辦人通過準(zhǔn)入培訓(xùn)考核后，該機構(gòu)在準(zhǔn)入培訓(xùn)考核通過當(dāng)日進(jìn)入為期6個月的業(yè)務(wù)考核期，可開展保薦業(yè)務(wù)，保薦企業(yè)到天交所掛牌。五、保薦服務(wù)機構(gòu)需在6個月業(yè)務(wù)考核期內(nèi)推薦1家企業(yè)的項目啟動文件通過天交所審核，方可

4、通過業(yè)務(wù)考核期。通過業(yè)務(wù)考核期后，可取得天交所的保薦業(yè)務(wù)資格，獲得機構(gòu)執(zhí)業(yè)編碼。10/10六、保薦服務(wù)機構(gòu)未通過業(yè)務(wù)考核期的，則不能取得天交所保薦業(yè)務(wù)資格，注冊申報流程自動終止。如需重新開展天交所保薦業(yè)務(wù)，需要重新進(jìn)行注冊申報流程。天津股權(quán)交易所保薦服務(wù)機構(gòu)注冊流程示意圖保薦服務(wù)機構(gòu)注冊文件要求一、保薦服務(wù)機構(gòu)應(yīng)按照天交所要求的注冊申報文件目錄提交相應(yīng)的紙質(zhì)文件，并裝訂成冊提交天交所機構(gòu)管理部進(jìn)行審核。二、申請文件應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)A4紙張單面印刷。三、申請文件所有內(nèi)容必須加蓋公章，內(nèi)容較多的文件可在末頁加蓋公章，在完整章節(jié)內(nèi)容側(cè)面加

5、蓋騎縫章。四、機構(gòu)的注冊申請文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，非經(jīng)天交所同意，不得以名章、簽名章等代替。五、所有復(fù)印件（營業(yè)執(zhí)照副本、學(xué)歷證明文件、人員資格證明文件及法定代表人或執(zhí)行合伙人身份證）必須注明“與原件一致”并加蓋公章。六、業(yè)務(wù)能力證明材料需要列舉相關(guān)案例，并作簡要說明。10/10七、保薦服務(wù)機構(gòu)應(yīng)至少設(shè)置保薦業(yè)務(wù)部門和內(nèi)核部門。保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)項目承攬與保薦企業(yè)掛牌的盡職調(diào)查、文件起草、組織協(xié)調(diào)等工作，應(yīng)制定掛牌前保薦制度，并對盡職調(diào)查的操作規(guī)程、具體人員及職責(zé)，崗位設(shè)置，決策機制，信息溝通，監(jiān)督管理等事項

6、做出規(guī)定。內(nèi)核部門負(fù)責(zé)制定內(nèi)核工作制度，負(fù)責(zé)保薦文件的審核。應(yīng)制訂內(nèi)核部門工作制度，對內(nèi)核部門的職責(zé)、人員構(gòu)成、審核程序、表決辦法、自律要求和回避制度等事項做出規(guī)定。八、保薦承辦人申報資料需要申請人所在保薦服務(wù)機構(gòu)蓋公司章，與保薦服務(wù)機構(gòu)申報材料一并提交。九、申報機構(gòu)應(yīng)根據(jù)天交所對申請文件的反饋意見提供補充材料。十、未按本指引要求制作和報送申請文件的，天交所不予受理。附錄：《天津股權(quán)交易所保薦服務(wù)機構(gòu)注冊申請文件目錄》10/10附錄：天津股權(quán)交易所保薦服務(wù)機構(gòu)注冊申請文件目錄1-1保薦服務(wù)機構(gòu)注冊申報表；1-2營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)

7、印件）或其他機構(gòu)登記文件（復(fù)印件）；1-3最新公司章程或合伙人協(xié)議；1-4股東（大）會或董事會關(guān)于申報注冊保薦服務(wù)機構(gòu)資格的決議或合伙人會議關(guān)于申報保薦服務(wù)機構(gòu)資格的決議；1-5申報機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的履歷及法定代表人身份證復(fù)印件或合伙企業(yè)合伙人履歷及執(zhí)行合伙人身份證復(fù)印件；1-6申報保薦服務(wù)機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門制定的掛牌前保薦制度和掛牌后持續(xù)督導(dǎo)制度、內(nèi)核部門制定的內(nèi)核部門工作制度、督導(dǎo)保薦企業(yè)進(jìn)行信息披露相關(guān)制度；1-7申報保薦服務(wù)機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)部門和內(nèi)核部門職責(zé)及人員配置方案；1-8申報保薦服務(wù)機構(gòu)專

8、業(yè)人員簡歷、資格證明文件（包括證券從業(yè)資格、注冊會計師資格及法律職業(yè)資格）復(fù)印件及與保薦服務(wù)機構(gòu)簽訂的勞動合同復(fù)印件；1-9申報保薦服務(wù)機構(gòu)在企業(yè)培育、指導(dǎo)、督導(dǎo)等方面業(yè)務(wù)能力的證明文件；1-10獨立法人機構(gòu)成立滿1年的，提供最近一期經(jīng)審計的財務(wù)報表；申報機構(gòu)成立不足1年的，