信達(dá)證券實(shí)習(xí)報(bào)告

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1、北京科技大學(xué)天津?qū)W院專業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告目錄引言11實(shí)習(xí)單位簡(jiǎn)介11.1信達(dá)證券股份有限公司11.1.1公司基本情況11.1.2公司經(jīng)營(yíng)范圍11.2實(shí)習(xí)部門及崗位21.2.1業(yè)務(wù)部21.2.2客戶服務(wù)部22實(shí)習(xí)過程及內(nèi)容22.1具體實(shí)習(xí)內(nèi)容22.1.1客戶資料室實(shí)習(xí)情況22.1.2客戶服務(wù)部前臺(tái)實(shí)習(xí)情況32.2學(xué)習(xí)到的知識(shí)內(nèi)容43信達(dá)證券股份有限公司成功的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)63.1公司的企業(yè)優(yōu)勢(shì)63.1.1雄厚的金融集團(tuán)背景63.1.2現(xiàn)代企業(yè)組織構(gòu)架及日趨完善的網(wǎng)點(diǎn)布局63.2公司的經(jīng)營(yíng)與發(fā)展7-1-北京科技大學(xué)天津?qū)W院專業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告3.2

2、.1貼近市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)理念73.2.2獨(dú)特的發(fā)展優(yōu)勢(shì)73.2.3公司的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)74實(shí)習(xí)體會(huì)84.1實(shí)習(xí)收獲84.1.1專業(yè)方面收獲84.1.2思想方面收獲84.2實(shí)習(xí)感受9致謝9附錄10-1-專業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告引言實(shí)習(xí)目的：培養(yǎng)學(xué)生獨(dú)立地綜合運(yùn)用所學(xué)的基礎(chǔ)理論、專業(yè)知識(shí)和基本技能，分析與解決實(shí)際問題的能力，以使學(xué)生完成從學(xué)習(xí)階段到工作崗位的初步過渡。實(shí)習(xí)時(shí)間：2011年7月25日－2010年8月19日實(shí)習(xí)地點(diǎn)：信達(dá)證券股份有限公司1.實(shí)習(xí)單位簡(jiǎn)介1.1信達(dá)證券股份有限公司1.1.1公司基本情況信達(dá)證券股份有限公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批

3、準(zhǔn)，在收購(gòu)原漢唐證券、遼寧證券的證券類資產(chǎn)基礎(chǔ)上，由中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司、中海信托股份有限公司、中國(guó)中材集團(tuán)公司作為發(fā)起人，于2007年9月設(shè)立的證券公司。公司注冊(cè)地在北京市，注冊(cè)資本為15.11億元人民幣，擁有68家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，全資控股信達(dá)期貨有限公司。1.1.2公司經(jīng)營(yíng)范圍公司業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；等項(xiàng)業(yè)務(wù)資格。-10-專業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告1.2實(shí)習(xí)部門及崗位1.2.1業(yè)務(wù)部基本情況業(yè)務(wù)部隸屬于營(yíng)業(yè)部門，業(yè)務(wù)部又細(xì)分為客戶服務(wù)中心和營(yíng)銷管理部

4、兩個(gè)部門，客戶服務(wù)部主要提供柜臺(tái)服務(wù)并且也為大戶提供一些服務(wù)，營(yíng)銷管理部則主要負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品的營(yíng)銷。1.2.2客戶服務(wù)部基本情況客戶服務(wù)部的工作主要提供柜臺(tái)服務(wù)，為客戶辦理各種業(yè)務(wù)，例如：轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。同時(shí)也提供簡(jiǎn)單的咨詢服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。2實(shí)習(xí)過程及內(nèi)容2.1具體實(shí)習(xí)內(nèi)容2.1.1客戶資料室實(shí)習(xí)情況第一天來到信達(dá)證券股份有限公司，公司營(yíng)業(yè)部李主任給我簡(jiǎn)單的介紹了營(yíng)業(yè)部的構(gòu)成。營(yíng)業(yè)部主要有綜合部和業(yè)務(wù)部這兩個(gè)部門。綜合部負(fù)責(zé)電腦與財(cái)務(wù)部門的工作，為工作人員提供一些

5、后期保障；業(yè)務(wù)部分為客戶服務(wù)部和營(yíng)銷管理部?jī)蓚€(gè)部門，客服部提供柜臺(tái)服務(wù)并為大戶提供一些服務(wù)，營(yíng)銷管理部顧名思義就是營(yíng)銷產(chǎn)品了。我的主要工作被安排在客戶服務(wù)部，期間許多工作看似簡(jiǎn)單，但實(shí)際對(duì)于像我這樣初次接觸社會(huì)的大學(xué)生來說，由于社會(huì)及工作經(jīng)驗(yàn)的匱乏，在實(shí)際操作中難免會(huì)遇到許多困難。-10-專業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告公司每天早晨八點(diǎn)三十分上班，但是我總是會(huì)提前半小時(shí)到公司，把辦公室的衛(wèi)生工作簡(jiǎn)單打掃一下，雖然這并不是我的職責(zé)，但是我覺得作為一個(gè)新人多做點(diǎn)事情總是好的。打掃之后我會(huì)坐在散戶室里看早晨信達(dá)證券的電視節(jié)目，主要了解國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)

6、政策、財(cái)經(jīng)要聞、以及證券市場(chǎng)最新信息，如上市公司信息披露等公告。在這一周的時(shí)間中，李主任為了能讓我很好適應(yīng)工作環(huán)境，于是安排我在客戶資料室?guī)兔M(jìn)行資料整理的工作，同時(shí)讓我簡(jiǎn)單的了解各種資料的作用以及熟悉各個(gè)合同上面的條款?？蛻糍Y料包括開戶申請(qǐng)書、開戶合同書、銀證對(duì)應(yīng)申請(qǐng)書、客戶資料變更表及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。資料室內(nèi)存有大量未歸檔的客戶知情確認(rèn)書，我的主要工作就是按照編號(hào)找到客戶的資料夾，對(duì)姓名信息進(jìn)行核對(duì)，確認(rèn)無誤后將其放入客戶的資料夾中。剛開始這項(xiàng)工作時(shí)，我對(duì)這項(xiàng)工作不夠了解更不以為然，認(rèn)為整理資料

7、這種小事很簡(jiǎn)單，所以事前沒有進(jìn)行任何計(jì)劃，但整理過程中我發(fā)現(xiàn)我工作沒有規(guī)律速度慢且效率低。后來經(jīng)資料室工作人員提示，將單子按照編號(hào)排序、歸類后，整理起來速度明顯快了許多而且效率非常高，基本上可以說沒有紕漏。整理資料是一個(gè)簡(jiǎn)單但相當(dāng)煩瑣的的過程，需要的是細(xì)心和耐心?？蛻糍Y料檔案的有序整理是為了將來需要時(shí)能夠方便迅速的查找，這是一件很重要的“小”事。2.1.2客戶服務(wù)部前臺(tái)實(shí)習(xí)情況-10-專業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告經(jīng)過上一周對(duì)公司工作環(huán)境的適應(yīng)，以及鑒于我在資料室的工作狀況，李主任決定在之后的幾周讓我把工作重心放在客戶服務(wù)部的前臺(tái)工作，我欣

8、然的接受了這一工作安排，這意味著我可以在證券公司的核心業(yè)務(wù)中工作和學(xué)習(xí)，使我激動(dòng)不已。公司一般從九點(diǎn)開始接待客戶，提供簡(jiǎn)單的咨詢服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí)，我可以根據(jù)我在校內(nèi)所學(xué)的專業(yè)知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見、相對(duì)簡(jiǎn)單的問題進(jìn)行處理。不過大多數(shù)時(shí)間我還是在看李主任如何處理問題，學(xué)習(xí)如何和