4、如何走出個案—從個案研究到擴展個案研究

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1、o如何走出個案*——從個案研究到擴展個案研究盧暉臨/李雪　　原載《中國社會科學(xué)》2007年第1期p118－130　　個案研究始終面臨著如何處理特殊性與普遍性、微觀與宏觀之間的關(guān)系問題。隨著現(xiàn)代社會日趨復(fù)雜，對獨特個案的描述與分析越來越無法體現(xiàn)整個社會的性質(zhì)；定量方法的沖擊更使個案研究處于風雨飄搖之中。針對個案研究面臨的上述問題，本文考察了四種主要處理方式：超越個案的概括、個案中的概括、分析性概括以及擴展個案方法。擴展個案方法旨在建立微觀社會學(xué)的宏觀立場，它試圖立足宏觀分析微觀，通過微觀反觀宏觀，并在實踐中處處凸現(xiàn)理論的功能。此外，經(jīng)由理論重構(gòu)產(chǎn)生的一般性法則使其較好地

2、處理了特殊性與普遍性的關(guān)系問題?！　￡P(guān)鍵詞：個案研究；擴展個案；方法概括　　作者盧暉臨，1969年生，北京大學(xué)社會學(xué)系副教授（北京100871）；李雪，1981年生，北京大學(xué)社會學(xué)系碩士研究生（北京100871）?！　?本文曾在北京大學(xué)召開的"法學(xué)與人類學(xué)的對話"會議上宣讀。感謝朱曉陽、侯猛、艾佳慧等與會學(xué)者的批評。楊善華、張靜閱讀了論文初稿并提出了寶貴意見，在此一并致謝?！　∫弧€案研究的意義：如何走出個案　　作為社會學(xué)經(jīng)驗研究中的一項基本研究方法，個案研究具有悠久的歷史。托克維爾對美國民主的考察，以及對法國大革命的研究，都可以看作是個案研究的雛形。在個案研究歷史上

3、具有里程碑意義的著作則是馬凌諾斯基的名著《西太平洋的航海者》①?！格R凌諾斯基：《西太平洋的航海者》，梁永佳、李紹明譯，華夏出版社，2002年。」他根據(jù)自己從1914年至1918年在新幾內(nèi)亞進行的三次調(diào)查，對新幾內(nèi)亞東部南馬辛地區(qū)（SouthernMassim）所特有的"庫拉"（kula）活動進行了具體描述。通過對庫拉交換圈的敘述，作者生動地展示了居住在這一地區(qū)的人們的生活。馬凌諾斯基對調(diào)查對象的選取、他的田野調(diào)查實踐，以及這部經(jīng)典民族志作品，成為個案研究的最初范例。在過去近一百年的時間里，經(jīng)由人類學(xué)、社會學(xué)的共同推動，個案研究已經(jīng)成為人文社會科學(xué)研究中最重要的研究取向

4、之一。　　羅伯特·斯特克是這樣界定個案的：　　個案可以簡單，也可以復(fù)雜。它可以是一個兒童、一間兒童教室，或是一個事件，一次發(fā)生（happening）……它是許多個中間的一個……個案是一個"有界限的系統(tǒng)"（boundedsystem）②?！窻obertE.Stake，QualitativeCaseStudies，InNormanK.DenzinandYvonnaS.Lincoln（eds.），TheSageHandbookofQualitativeResearch，SagePublications，2005，p.444.」　　斯特克強調(diào)個案是一個"有界限的系統(tǒng)".所謂"

5、界限"，指的是個案與其他個案及其環(huán)境之間的區(qū)別；所謂"系統(tǒng)"，指的是個案之組成部分構(gòu)成一個相對自成一體的單位。　　根據(jù)研究目的，斯特克進一步將個案研究分成三種類型，分別是內(nèi)在的個案研究（intrinsiccasestudy）、工具性個案研究（instrumentalcasestudy）和多個案研究（multiplecasestudyorcollectivecasestudy）。在內(nèi)在的個案研究中，研究者研究某個個案，并非因為該個案具有代表性或是具有某種特殊的性質(zhì)，而是出于對該個案本身的興趣。在工具性個案研究中，研究者更多地將個案當作探討某種議題、提煉概括性結(jié)論的工具，

6、對于個案本身的興趣退居次要地位?！　《鄠€案研究實際上是一種更為極端的工具性個案研究，研究者旨在研究某個總體或一般情況，對于特定的個案本身則沒有什么興趣①?！窻obertE.Stake，QualitativeCaseStudies.」　　人物傳記、項目評估、臨床診斷是典型的內(nèi)在的個案研究，傳主、項目、病患是其全部關(guān)心之所在。內(nèi)在的個案研究不追求概括性結(jié)論，換言之，它不涉及"如何走出個案"問題。但是，人文社會科學(xué)研究中的個案研究，幾乎都不是這種類型。無論研究者多么謹慎，無論他們多么刻意地限制自己研究結(jié)論的適用范圍，他們事實上都有"走出個案"的學(xué)術(shù)抱負。這一點，無需更多論證

7、，只要看看大量個案研究成果的題目就很清楚了。譬如，開社區(qū)研究之先河的林德夫婦以學(xué)術(shù)假名"中鎮(zhèn)"來命名他們的社區(qū)民族志研究，但卻意味深長地增加了一個副標題："關(guān)于當代美國文化的一項研究"②。「RobertS.LyndHelenMerrellLynd，Middletown：AStudyinContemporaryAmericanCulture.NewYork：HarcourtBraceCompany，1929.」費孝通以他所研究的村莊名"開弦弓"作為他在倫敦政治經(jīng)濟學(xué)院的博士論文題目，卻又不失時機地添加一個副標題："一個中國農(nóng)村的經(jīng)濟生活"（后來以英文正