證監(jiān)會現(xiàn)場徹查能否救贖券商 40%牌照可能消失

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1、證監(jiān)會現(xiàn)場徹查能否救贖券商40%牌照可能消失

2、第1  對于大多數(shù)證券公司的一把手而言,今年的國慶長假過得并不完整?!   ?0月6日,當他人仍沉浸于舒適的休閑假期之中,中國證監(jiān)會召集的各地證監(jiān)局長會議正在悄然召開,尚福林主席在會上傳達了對綜合類券商進行現(xiàn)場徹查的通知。兩天后,各地證監(jiān)局分別召集各轄區(qū)的綜合類券商的董事長與總裁傳達了上述會議精神?!   」?jié)后,各地證監(jiān)局將對轄區(qū)內(nèi)的綜合類證券公司(包括過渡期綜合類券商)進行現(xiàn)場摸底調(diào)查,要求各綜合類證券公司負責人積極配合。最新數(shù)據(jù)顯示,全國綜合類及比照綜合類券商共計93家,除去23家高危券商中的綜合類

3、券商,此次徹查的券商約有70多家?!   【驮跀?shù)天前,全國的證券公司剛完成全國證券監(jiān)管工作座談會上部署的“給時間、給機會”的自查任務(wù)?!    皠偨煌曜圆閳蟾?,緊接著證監(jiān)會派人對所有的綜合性券商現(xiàn)場調(diào)查,如此緊湊、周密安排的行動讓證券公司有些措手不及。”上述券商老總感嘆,“如此大范圍、高規(guī)格的調(diào)查尚屬首次??磥恚C監(jiān)會是下決心毫無保留地揭開券商真相?!薄   【融H券商    11日,“海南證監(jiān)局已派了6位工作人員來公司調(diào)查,”海南省唯一的一家綜合類券商金元證券內(nèi)部人士告訴記者?!   ∠⑷耸客嘎?,證監(jiān)會曾暗示作為五家集中托管保證金單位之一的金元證

4、券基本沒什么問題,但是,證監(jiān)會還是要對照其自查報告嚴格調(diào)查?!   ?2日,浙江證監(jiān)局人士透露,機構(gòu)處工作人員這些天都正在轄區(qū)內(nèi)的數(shù)家證券公司進行現(xiàn)場摸底調(diào)查。    一切正在按照證監(jiān)會的計劃銜枚疾進。    權(quán)威人士表示,8月會議上確定的、包括武漢證券、閩發(fā)證券、健橋證券在內(nèi)的23家被嚴密監(jiān)控的高風險券商并不在此次普查的范圍之中。    而證監(jiān)會對券商“先自查再上門調(diào)查”的行動,是在今年8月召開全國證券監(jiān)管工作座談會之時,由國務(wù)院定下的基調(diào)?!   ‘敃r,市場比較流行與認同的說法是,截至去年底,整個證券行業(yè)的潛在虧損高達2200億人民幣,證監(jiān)會已

5、無法系統(tǒng)性解決證券公司的問題,必須由更高層領(lǐng)導牽頭、協(xié)調(diào)各部門來處理與應對潛在的巨大風險?!   ∮谑?,雙查行動迫在眉睫?!    爱敃r股市十分低迷,股民信心嚴重喪失,在先救人還是先治病的前提下,政府被迫選擇前者,而暫緩證券公司調(diào)查?!彼硎??!   〉@并不意味著停止整治證券公司。    目前,股市漸趨于穩(wěn)定,各地證監(jiān)局立刻按照證監(jiān)會工作部署,先后進駐當?shù)鼐C合類券商摸底?!   ∽C監(jiān)會內(nèi)部人士透露,這次調(diào)查的內(nèi)容參照自查報告,主要集中在五個方面:保證金是否存在挪用;公司股權(quán)被質(zhì)押或擔保;有無違規(guī)的國債回購;有無違規(guī)的資金配比理財;三方監(jiān)管等問題。

6、    某證監(jiān)局機構(gòu)處人士表示,“雙查行動,一是為摸底細,作為下一步操作的考證,二是再次給券商救贖機會。”    9月,由證監(jiān)會機構(gòu)部與各地證監(jiān)局聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于摸清證券公司底數(shù)有關(guān)工作的指導意見》顯示,要求每家證券高度重視這次自查工作,認清自查與被查、早查與晚查、深查與淺查的關(guān)系,對數(shù)據(jù)準確性嚴格把關(guān),詳細披露當前的財務(wù)狀況、存在的風險、違法違規(guī)情況、歷史遺留問題并珍惜自糾機會,不得故意隱瞞。    據(jù)他介紹,要求券商自查內(nèi)容包括公司內(nèi)部控制問題(大股東挪用券商資金問題、公司對大股東擔保問題),客戶交易結(jié)算資金安全問題(交易結(jié)算資金不上存總部、財

7、務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)與銀行對帳單差異情況),客戶托管的國債、企業(yè)債問題,自營業(yè)務(wù)規(guī)范問題等。    深圳一家券商資產(chǎn)管理部的工作人員表示,證監(jiān)會這一次要求券商自查是軟硬兼施,對于券商自行上報的問題,證監(jiān)會表態(tài)將采取比較溫和的態(tài)度進行處理?!   ∫坏┤屉[瞞問題,自查與證監(jiān)會的調(diào)查結(jié)果出現(xiàn)重大差距,那么,這些證券公司很有可能被歸入待處置高危券商之列,不排除司法介入?!   ∪龑咏鉀Q方案    “如何監(jiān)管券商,一直都是證監(jiān)會的心頭之癢。把問題徹底搞清楚后,監(jiān)管層必定會動手。”某券商總裁表示?!   ∪缃?,最差的高風險金融機構(gòu)最先出局的觀點,在各監(jiān)管部門間已形成

8、共識?!   ∧敲?,政府該如何解決那些有問題但仍有生存價值的券商的遺留問題呢?    “其實,對救治券商,會里的基本思路是上下三層次齊頭并進?!弊C監(jiān)會內(nèi)部人士透露。    第一層,由國務(wù)院領(lǐng)導下、由其他部門配合下的治理;第二層是證監(jiān)會自身的工作——對劣質(zhì)券商重點關(guān)注,對優(yōu)質(zhì)券商規(guī)范創(chuàng)新;第三層,證監(jiān)會要求券商自救,訂措施、真整改?!    白畋憬莸霓k法,是在國務(wù)院的敦促下,及早出臺落實國務(wù)院九條意見之一——拓寬證券公司融資渠道?!鄙鲜鋈耸勘硎荆笆种袥]錢,作為市場投資主體之一的券商根本沒有發(fā)展空間。”    據(jù)悉,證券公司的股票質(zhì)押貸款與承銷貸款的

9、細則制定已經(jīng)到了要緊關(guān)頭,央行、銀監(jiān)會將把這份材料上報國務(wù)院。    此外,申銀萬國人士分析,證券市場缺失的做空機制、長期

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