證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場徹查能否救贖券商 40%牌照可能消失

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1、證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場徹查能否救贖券商40%牌照可能消失

2、第1　　對(duì)于大多數(shù)證券公司的一把手而言，今年的國慶長假過得并不完整?！　　　?0月6日，當(dāng)他人仍沉浸于舒適的休閑假期之中，中國證監(jiān)會(huì)召集的各地證監(jiān)局長會(huì)議正在悄然召開，尚福林主席在會(huì)上傳達(dá)了對(duì)綜合類券商進(jìn)行現(xiàn)場徹查的通知。兩天后，各地證監(jiān)局分別召集各轄區(qū)的綜合類券商的董事長與總裁傳達(dá)了上述會(huì)議精神?！　　　」?jié)后，各地證監(jiān)局將對(duì)轄區(qū)內(nèi)的綜合類證券公司（包括過渡期綜合類券商）進(jìn)行現(xiàn)場摸底調(diào)查，要求各綜合類證券公司負(fù)責(zé)人積極配合。最新數(shù)據(jù)顯示，全國綜合類及比照綜合類券商共計(jì)93家，除去23家高危券商中的綜合類

3、券商，此次徹查的券商約有70多家?！　　　【驮跀?shù)天前，全國的證券公司剛完成全國證券監(jiān)管工作座談會(huì)上部署的“給時(shí)間、給機(jī)會(huì)”的自查任務(wù)?！　　　　皠偨煌曜圆閳?bào)告，緊接著證監(jiān)會(huì)派人對(duì)所有的綜合性券商現(xiàn)場調(diào)查，如此緊湊、周密安排的行動(dòng)讓證券公司有些措手不及?！鄙鲜鋈汤峡偢袊@，“如此大范圍、高規(guī)格的調(diào)查尚屬首次。看來，證監(jiān)會(huì)是下決心毫無保留地揭開券商真相?！薄　　　【融H券商　　　　11日，“海南證監(jiān)局已派了6位工作人員來公司調(diào)查，”海南省唯一的一家綜合類券商金元證券內(nèi)部人士告訴記者。　　　　消息人士透露，證監(jiān)會(huì)曾暗示作為五家集中托管保證金單位之一的金元證

4、券基本沒什么問題，但是，證監(jiān)會(huì)還是要對(duì)照其自查報(bào)告嚴(yán)格調(diào)查。　　　　12日，浙江證監(jiān)局人士透露，機(jī)構(gòu)處工作人員這些天都正在轄區(qū)內(nèi)的數(shù)家證券公司進(jìn)行現(xiàn)場摸底調(diào)查?！　　　∫磺姓诎凑兆C監(jiān)會(huì)的計(jì)劃銜枚疾進(jìn)?！　　　?quán)威人士表示，8月會(huì)議上確定的、包括武漢證券、閩發(fā)證券、健橋證券在內(nèi)的23家被嚴(yán)密監(jiān)控的高風(fēng)險(xiǎn)券商并不在此次普查的范圍之中?！　　　《C監(jiān)會(huì)對(duì)券商“先自查再上門調(diào)查”的行動(dòng)，是在今年8月召開全國證券監(jiān)管工作座談會(huì)之時(shí)，由國務(wù)院定下的基調(diào)?！　　　‘?dāng)時(shí)，市場比較流行與認(rèn)同的說法是，截至去年底，整個(gè)證券行業(yè)的潛在虧損高達(dá)2200億人民幣，證監(jiān)會(huì)已

5、無法系統(tǒng)性解決證券公司的問題，必須由更高層領(lǐng)導(dǎo)牽頭、協(xié)調(diào)各部門來處理與應(yīng)對(duì)潛在的巨大風(fēng)險(xiǎn)?！　　　∮谑?，雙查行動(dòng)迫在眉睫。　　　　“當(dāng)時(shí)股市十分低迷，股民信心嚴(yán)重喪失，在先救人還是先治病的前提下，政府被迫選擇前者，而暫緩證券公司調(diào)查?！彼硎??！　　　〉@并不意味著停止整治證券公司。　　　　目前，股市漸趨于穩(wěn)定，各地證監(jiān)局立刻按照證監(jiān)會(huì)工作部署，先后進(jìn)駐當(dāng)?shù)鼐C合類券商摸底?！　　　∽C監(jiān)會(huì)內(nèi)部人士透露，這次調(diào)查的內(nèi)容參照自查報(bào)告，主要集中在五個(gè)方面：保證金是否存在挪用；公司股權(quán)被質(zhì)押或擔(dān)保；有無違規(guī)的國債回購；有無違規(guī)的資金配比理財(cái)；三方監(jiān)管等問題。

6、　　　　某證監(jiān)局機(jī)構(gòu)處人士表示，“雙查行動(dòng)，一是為摸底細(xì)，作為下一步操作的考證，二是再次給券商救贖機(jī)會(huì)?！薄　　　?月，由證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部與各地證監(jiān)局聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于摸清證券公司底數(shù)有關(guān)工作的指導(dǎo)意見》顯示，要求每家證券高度重視這次自查工作，認(rèn)清自查與被查、早查與晚查、深查與淺查的關(guān)系，對(duì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性嚴(yán)格把關(guān)，詳細(xì)披露當(dāng)前的財(cái)務(wù)狀況、存在的風(fēng)險(xiǎn)、違法違規(guī)情況、歷史遺留問題并珍惜自糾機(jī)會(huì)，不得故意隱瞞?！　　　?jù)他介紹，要求券商自查內(nèi)容包括公司內(nèi)部控制問題（大股東挪用券商資金問題、公司對(duì)大股東擔(dān)保問題），客戶交易結(jié)算資金安全問題（交易結(jié)算資金不上存總部、財(cái)

7、務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)與銀行對(duì)帳單差異情況），客戶托管的國債、企業(yè)債問題，自營業(yè)務(wù)規(guī)范問題等?！　　　∩钲谝患胰藤Y產(chǎn)管理部的工作人員表示，證監(jiān)會(huì)這一次要求券商自查是軟硬兼施，對(duì)于券商自行上報(bào)的問題，證監(jiān)會(huì)表態(tài)將采取比較溫和的態(tài)度進(jìn)行處理。　　　　一旦券商隱瞞問題，自查與證監(jiān)會(huì)的調(diào)查結(jié)果出現(xiàn)重大差距，那么，這些證券公司很有可能被歸入待處置高危券商之列，不排除司法介入。　　　　三層解決方案　　　　“如何監(jiān)管券商，一直都是證監(jiān)會(huì)的心頭之癢。把問題徹底搞清楚后，監(jiān)管層必定會(huì)動(dòng)手?！蹦橙炭偛帽硎尽！　　　∪缃?，最差的高風(fēng)險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)最先出局的觀點(diǎn)，在各監(jiān)管部門間已形成

8、共識(shí)?！　　　∧敲矗撊绾谓鉀Q那些有問題但仍有生存價(jià)值的券商的遺留問題呢？　　　　“其實(shí)，對(duì)救治券商，會(huì)里的基本思路是上下三層次齊頭并進(jìn)。”證監(jiān)會(huì)內(nèi)部人士透露?！　　　〉谝粚樱蓢鴦?wù)院領(lǐng)導(dǎo)下、由其他部門配合下的治理；第二層是證監(jiān)會(huì)自身的工作——對(duì)劣質(zhì)券商重點(diǎn)關(guān)注，對(duì)優(yōu)質(zhì)券商規(guī)范創(chuàng)新；第三層，證監(jiān)會(huì)要求券商自救，訂措施、真整改。　　　　“最便捷的辦法，是在國務(wù)院的敦促下，及早出臺(tái)落實(shí)國務(wù)院九條意見之一——拓寬證券公司融資渠道?！鄙鲜鋈耸勘硎荆笆种袥]錢，作為市場投資主體之一的券商根本沒有發(fā)展空間。”　　　　據(jù)悉，證券公司的股票質(zhì)押貸款與承銷貸款的

9、細(xì)則制定已經(jīng)到了要緊關(guān)頭，央行、銀監(jiān)會(huì)將把這份材料上報(bào)國務(wù)院。　　　　此外，申銀萬國人士分析，證券市場缺失的做空機(jī)制、長期