證券交易過關必做2000題含歷年真題

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1、第一章證券交易概述第一節(jié)證券交易的概念、基本要素和交易機制一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)1．()4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作。[2010年5月真題]A．1990年B．2000年C．2005年D．2007年【答案】C【解析]2005年4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作。這是一項完善證券市場基礎制度和運行機制的改革，它不僅在于解決歷史問題，更在于為資本市場其他各項改革和制度創(chuàng)新創(chuàng)造條件。2．關于股票的交易，下列說法錯誤的是()。[2010年5月真題]A．股票交易必須在證券交易所中進行B．股票在上市交易后，可

2、以暫停上市交易C．股票交易就是以股票為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動D．股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場中進行【答案】A【解析】股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場進行。前者通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易。3．關于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是()。[2010年3月真題]A．持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票B．持有者必須持有至期滿才可以獲得利息C．持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股D．可轉(zhuǎn)換債券具有債權和期權的雙重特性【答案】B【解析】可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時是一種債券，債券持有者擁有債權，持有期間可以獲得利息，

3、如果持有債券至期滿還可以收回本金。4．證券市場的穩(wěn)定性可以用()來衡量。[2009年11月真題]A．市場指數(shù)的收益率B．市場指數(shù)的風險度C．市場指數(shù)的透明度D．市場指數(shù)的覆蓋率【答案】B【解析】證券市場的穩(wěn)定性是指證券價格的波動程度。證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風險度來衡量。由于各種信息是影響證券價格的主要因素，因此，提高市場透明度是加強證券市場穩(wěn)定性的重要措施。5．做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以__________與投資者交易，并賺取__________。()[2009年9月真題]A．自有資金或證券；手續(xù)費收入B．客戶

4、資金或證券；手續(xù)費收入C．自有資金或證券；買賣證券的差價D．客戶資金或證券；買賣證券的差價【答案】C【解析】投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。6．下列不屬于金融衍生工具的有()。[2009年5月真題]A．股票B．金融期權C．金融期貨D．貨幣期貨【答案】A【解析】A項股票屬于基礎性的金融產(chǎn)品。7．從內(nèi)容上看，認股權證的性質(zhì)是()。[2009年5月真題]A．債權B．股權C．期貨D．期權【答案】D【解析】

5、從內(nèi)容上看，認股權證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價格買入公司發(fā)行的股票，相當于股票的長期看漲期權，因此具有期權的性質(zhì)。8．下列選項中，()不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關系。A．相互促進B．相互制約C．證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提D．證券發(fā)行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進行【答案】D【解析】證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。9．證券交易的特征主要表現(xiàn)為()。、A．收益性、流通性、安全性B．安全性、收益性、流動性C．收益性、流動性、風

6、險性D．風險性、收益性、流通性【答案】C10．證券在流動中存在的因其價格變化給持有者帶來損失的可能被稱為證券交易的()。A．安全性B．流動性C．風險性D．收益性【答案】C11．我國證券市場的建立始于()年。A．1984B．1986C．1990D．1992【答案】B【解析】新中國證券交易市場的建立始于1986年。當年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務；9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務。12．()，中國證券監(jiān)督管理委員會批準了深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設中小企業(yè)板塊。A．2004年4月B．2004年5月C．2005年4月D．2005年5月【答

7、案】B【解析12004年5月，中國證券監(jiān)督管理委員會批準了深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設中小企業(yè)板塊，并核準了中小企業(yè)板塊的實施方案。13．公開原則的核心要求是()。A．參與交易的各方應當獲得平等的機會B．交易各方要及時公布有關信息C．實現(xiàn)市場信息的公開化D．上市公司對重大事項及時向社會公布【答案】C【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。14．下列選項中，()不屬于證券交易必須遵循的原則。A．信息公開原則B．公平原則C．公允原則D．公開原則【答案】C【解析】為了保障證

8、券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則，其中公開原則又稱信息公開原則。15．下列選項中，()不屬于在我國強調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。