證券交易過關(guān)必做2000題含歷年真題

《證券交易過關(guān)必做2000題含歷年真題》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。

1、第一章證券交易概述第一節(jié)證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)1．()4月底，我國開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。[2010年5月真題]A．1990年B．2000年C．2005年D．2007年【答案】C【解析]2005年4月底，我國開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。這是一項(xiàng)完善證券市場(chǎng)基礎(chǔ)制度和運(yùn)行機(jī)制的改革，它不僅在于解決歷史問題，更在于為資本市場(chǎng)其他各項(xiàng)改革和制度創(chuàng)新創(chuàng)造條件。2．關(guān)于股票的交易，下列說法錯(cuò)誤的是()。[2010年5月真題]A．股票交易必須在證券交易所中進(jìn)行B．股票在上市交易后，可

2、以暫停上市交易C．股票交易就是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)D．股票交易可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中進(jìn)行【答案】A【解析】股票交易可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。前者通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺(tái)交易。3．關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是()。[2010年3月真題]A．持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票B．持有者必須持有至期滿才可以獲得利息C．持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股D．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性【答案】B【解析】可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)是一種債券，債券持有者擁有債權(quán)，持有期間可以獲得利息，

3、如果持有債券至期滿還可以收回本金。4．證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用()來衡量。[2009年11月真題]A．市場(chǎng)指數(shù)的收益率B．市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度C．市場(chǎng)指數(shù)的透明度D．市場(chǎng)指數(shù)的覆蓋率【答案】B【解析】證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性是指證券價(jià)格的波動(dòng)程度。證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來衡量。由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素，因此，提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施。5．做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以__________與投資者交易，并賺取__________。()[2009年9月真題]A．自有資金或證券；手續(xù)費(fèi)收入B．客戶

4、資金或證券；手續(xù)費(fèi)收入C．自有資金或證券；買賣證券的差價(jià)D．客戶資金或證券；買賣證券的差價(jià)【答案】C【解析】投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價(jià)。6．下列不屬于金融衍生工具的有()。[2009年5月真題]A．股票B．金融期權(quán)C．金融期貨D．貨幣期貨【答案】A【解析】A項(xiàng)股票屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。7．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的性質(zhì)是()。[2009年5月真題]A．債權(quán)B．股權(quán)C．期貨D．期權(quán)【答案】D【解析】

5、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價(jià)格買入公司發(fā)行的股票，相當(dāng)于股票的長(zhǎng)期看漲期權(quán)，因此具有期權(quán)的性質(zhì)。8．下列選項(xiàng)中，()不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。A．相互促進(jìn)B．相互制約C．證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提D．證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進(jìn)行【答案】D【解析】證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。9．證券交易的特征主要表現(xiàn)為()。、A．收益性、流通性、安全性B．安全性、收益性、流動(dòng)性C．收益性、流動(dòng)性、風(fēng)

6、險(xiǎn)性D．風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、流通性【答案】C10．證券在流動(dòng)中存在的因其價(jià)格變化給持有者帶來損失的可能被稱為證券交易的()。A．安全性B．流動(dòng)性C．風(fēng)險(xiǎn)性D．收益性【答案】C11．我國證券市場(chǎng)的建立始于()年。A．1984B．1986C．1990D．1992【答案】B【解析】新中國證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。當(dāng)年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；9月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。12．()，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。A．2004年4月B．2004年5月C．2005年4月D．2005年5月【答

7、案】B【解析12004年5月，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。13．公開原則的核心要求是()。A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)B．交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息C．實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化D．上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布【答案】C【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。14．下列選項(xiàng)中，()不屬于證券交易必須遵循的原則。A．信息公開原則B．公平原則C．公允原則D．公開原則【答案】C【解析】為了保障證

8、券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則，其中公開原則又稱信息公開原則。15．下列選項(xiàng)中，()不屬于在我國強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。