ｆｄｉ技術(shù)外溢在我國(guó)的研究與發(fā)展

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1、FDI技術(shù)外溢在我國(guó)的研宄與發(fā)展［摘要］FDI技術(shù)外溢是外國(guó)直接投資內(nèi)含的無(wú)形資本非愿性擴(kuò)散。本文敘述了FDI技術(shù)外溢理論研宄方法及主要觀點(diǎn)，重點(diǎn)分析了FDI技術(shù)外溢存在性和影響因素，并客觀評(píng)估了我國(guó)的FDI技術(shù)外溢效應(yīng)。［關(guān)鍵詞］外國(guó)直接投資(FDI)技術(shù)外溢吸收能力、引言作為國(guó)際資本流動(dòng)的主要形式，外國(guó)直接投資(FDI)對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響一直受到各國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重視。FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)是指通過(guò)技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，促進(jìn)東道國(guó)技術(shù)水平和生產(chǎn)力水平的提高。利用FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)提升本國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平，是我國(guó)“以市場(chǎng)換技術(shù)”引資政策的重要依據(jù)。然而，改革開放30年來(lái)的實(shí)踐

2、表明，F(xiàn)DI的技術(shù)外溢效應(yīng)的發(fā)揮需要一系列的前提條件，因此，必須對(duì)FDI的技術(shù)外溢的實(shí)現(xiàn)途徑、發(fā)展機(jī)制和影響因素進(jìn)行深入研宄。對(duì)FDI技術(shù)外溢問題的研究，目前己成為理論界和實(shí)業(yè)界的一個(gè)熱點(diǎn)。MacDougall(1960)第一次明確提出東道國(guó)的技術(shù)外溢效應(yīng)問題，并且認(rèn)為技術(shù)外溢是指技術(shù)提供方非自愿地提供技術(shù)給受讓方的而技術(shù)提供方享受不到回報(bào)的行為。MagnusBlomstrom和AKokko(1996)指出，F(xiàn)DI技術(shù)外溢效應(yīng)是指外資企業(yè)的進(jìn)入使得東道國(guó)本土企業(yè)有可能獲得勞動(dòng)生產(chǎn)率方面的進(jìn)步。隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)國(guó)內(nèi)有關(guān)FDI技術(shù)外溢對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步作用的研究正方興未艾。二

3、、FDI技術(shù)外溢效應(yīng)的存在性研究有關(guān)FDI技術(shù)外溢效應(yīng)存在性的研究始于20世紀(jì)60年代，到90年代逐漸成熟，21世紀(jì)又有新的發(fā)展。眾多學(xué)者利用各國(guó)截面、時(shí)序數(shù)據(jù)或平行數(shù)據(jù)對(duì)FDI技術(shù)外溢進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)流入發(fā)達(dá)國(guó)家的FDI對(duì)東道國(guó)企業(yè)普遍存在技術(shù)外溢效應(yīng)。但對(duì)委內(nèi)瑞拉、墨西哥、印度等發(fā)展中國(guó)家的檢驗(yàn)結(jié)果卻不支持FDI技術(shù)外溢假設(shè)，或者發(fā)現(xiàn)FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)比較微弱、只在一定條件下成立FDI是否帶來(lái)我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，學(xué)者之間也存在不同觀點(diǎn)。1.正效應(yīng)FDI能夠促進(jìn)創(chuàng)新能力，這是大多數(shù)研究的共同結(jié)論，而且無(wú)論是在企業(yè)層次上的研究，還是在產(chǎn)業(yè)或者國(guó)家層次上的研究，似乎

4、都證實(shí)了這一點(diǎn)。從生產(chǎn)率提升的角度來(lái)研宄roi與我國(guó)生產(chǎn)率增長(zhǎng)之間的關(guān)系的文獻(xiàn)，幾乎無(wú)一例外地認(rèn)為外資對(duì)中國(guó)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為正。從我國(guó)的研究開發(fā)活動(dòng)方面，由于投資國(guó)公司在我國(guó)的研究開發(fā)中心具備提高有關(guān)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，中心本身的地位及其與東道國(guó)本土的科研教學(xué)或經(jīng)營(yíng)實(shí)體有較密切的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，其內(nèi)部研發(fā)人員具有不斷本土化趨勢(shì)等優(yōu)勢(shì)，這些研發(fā)中心的溢出效應(yīng)和外在效應(yīng)（示范效應(yīng)）必然會(huì)對(duì)中國(guó)企業(yè)的技術(shù)能力產(chǎn)生正面的影響。另外，從內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論來(lái)看，F(xiàn)DI能促進(jìn)內(nèi)生技術(shù)溢出和技術(shù)進(jìn)步，從而成為內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉。國(guó)內(nèi)實(shí)證研宄結(jié)果也表明，F(xiàn)DI流入增長(zhǎng)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和全要

5、素生產(chǎn)率增長(zhǎng)具有明顯促進(jìn)作用，其原因與FDI流入規(guī)模和我國(guó)的人力資本水平有關(guān)。1.負(fù)效應(yīng)或效應(yīng)不明顯持此論者大多是從單純的理論推理和現(xiàn)實(shí)觀察中得出自己的結(jié)論的，而且往往更為看重案例分析的重要意義。中國(guó)雖然在利用FDI的同時(shí)，引進(jìn)了國(guó)外相對(duì)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，使中國(guó)整體技術(shù)水平得以提高，在一定程度和一定范圍內(nèi)起到了推進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用，但作用效果并不明顯。從目前研究來(lái)看，我國(guó)西部還未跨越使外資產(chǎn)生外溢效應(yīng)的“發(fā)展門檻”，外資在該地區(qū)產(chǎn)生了不太顯著的負(fù)效益和存在“門檻效應(yīng)”。三、FDI技術(shù)外溢影響因素研究在對(duì)外商直接投資技術(shù)外溢做進(jìn)一步研宄中發(fā)現(xiàn)，外商直接投資的技術(shù)外溢

6、不是自動(dòng)產(chǎn)生的，而要受到其他因素的制約。1.東道國(guó)的吸收能力東道國(guó)FDI的吸收能力主要體現(xiàn)在五個(gè)方面。（1）在人力資本方面，跨國(guó)公司的先進(jìn)技術(shù)要在發(fā)展中國(guó)家得到應(yīng)用必須要求東道國(guó)具備充足的人力資本，否則東道國(guó)對(duì)跨國(guó)公司先進(jìn)技術(shù)的接受和運(yùn)用將會(huì)受限；（2）在學(xué)習(xí)能力方面，認(rèn)為外商直接投資技術(shù)外溢的有效程度取決于東道國(guó)“干中學(xué)”的能力和經(jīng)驗(yàn)的積累；（3）在嘗新利益分配方面，跨國(guó)公司的技術(shù)外溢效應(yīng)使得創(chuàng)新在東道國(guó)變得有利可圖；（4）在技術(shù)差距方面，國(guó)際直接投資對(duì)東道國(guó)的技術(shù)溢出效應(yīng)主要取決于投資國(guó)和東道國(guó)之間的技術(shù)差異，相對(duì)于技術(shù)較落后的東道國(guó)來(lái)說(shuō)，技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)技術(shù)較先進(jìn)的東道

7、國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正面效益要來(lái)得小。2.技術(shù)外溢的空間約束特征。跨國(guó)公司在東道國(guó)購(gòu)買的中間品份額明顯受公司總部與其在東道國(guó)的工廠距離的影響，在羅馬尼亞，來(lái)自美國(guó)、亞洲的投資者其垂直溢出程度高于歐洲的跨國(guó)公司，因?yàn)榍罢叩耐顿Y國(guó)離羅馬尼亞更遠(yuǎn)，另外包括部分外國(guó)投資者母國(guó)而不是全部國(guó)家的優(yōu)惠貿(mào)易安排，很可能影響跨國(guó)公司的資源模式。例如，由于羅馬尼亞與歐盟簽署了聯(lián)盟條約，其關(guān)稅對(duì)從歐盟進(jìn)口產(chǎn)品與從美國(guó)、日本進(jìn)口產(chǎn)品明顯不同。1.股權(quán)比例對(duì)外國(guó)直接投資技術(shù)外溢程度的影響另一個(gè)影響FDI企業(yè)對(duì)東道國(guó)企業(yè)技術(shù)擴(kuò)散的因素是合資企業(yè)中外資子公司所占的股份的多少。