華夏希望債券型證券投資基金2009年第3季度報(bào)告

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1、華夏希望債券型證券投資基金2009年第3季度報(bào)告華夏希望債券型證券投資基金2009年第3季度報(bào)告2009年9月30日基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇〇九年十月二十八日1華夏希望債券型證券投資基金2009年第3季度報(bào)告1華夏希望債券型證券投資基金2009年第3季度報(bào)告§1重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊?guó)工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2009年10月26日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)

2、、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2009年7月1日起至9月30日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡(jiǎn)稱華夏希望債券基金運(yùn)作方式契約型開(kāi)放式基金合同生效日2008年3月10日?qǐng)?bào)告期末基金份額總額7,800,483,872.01份投資目標(biāo)在控制風(fēng)險(xiǎn)和保持資產(chǎn)流動(dòng)性的前提下，追求較高的當(dāng)期收入和總回報(bào)。投資策略基金

3、將堅(jiān)持穩(wěn)健投資，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，追求較高的當(dāng)期收入和總回報(bào)。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為“中信標(biāo)普全債指數(shù)”。風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金為債券型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票基金、混合基金，高于貨幣市場(chǎng)基金?；鸸芾砣巳A夏基金管理有限公司10華夏希望債券型證券投資基金2009年第3季度報(bào)告基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司下屬兩級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱華夏希望債券A華夏希望債券C下屬兩級(jí)基金的交易代碼001011001013報(bào)告期末下屬兩級(jí)基金的份額總額3,365,060,800.63份4,435,423,071.38份§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1

4、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)告期(2009年7月1日-2009年9月30日)華夏希望債券A華夏希望債券C1.本期已實(shí)現(xiàn)收益196,366,882.55208,935,556.142.本期利潤(rùn)-81,850,569.82-109,000,532.443.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)-0.0204-0.02364.期末基金資產(chǎn)凈值3,732,454,355.964,895,960,743.175.期末基金份額凈值1.1091.104注：①所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。②本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息

5、收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較華夏希望債券A：階段凈值增長(zhǎng)率①凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①－③②－④過(guò)去三個(gè)月-1.71%0.49%-0.51%0.05%-1.20%0.44%華夏希望債券C：階段凈值增長(zhǎng)率①凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①－③②－④過(guò)去三個(gè)月-1.81%0.49%-0.51%0.05%-1.30%0

6、.44%3.2.2自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較10華夏希望債券型證券投資基金2009年第3季度報(bào)告華夏希望債券型證券投資基金累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖（2008年3月10日至2009年9月30日）注：根據(jù)華夏希望債券基金的基金合同規(guī)定，本基金自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合本基金合同第十一條（二）投資范圍、（六）投資限制的有關(guān)約定?！?管理人報(bào)告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡(jiǎn)介10華夏希望債券型證券投資基金2009年第3季度報(bào)告姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限

7、證券從業(yè)年限說(shuō)明任職日期離任日期韓會(huì)永本基金的基金經(jīng)理、固定收益副總監(jiān)2008-3-10-9年經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任職于招商銀行北京分行。2000年加入華夏基金管理有限公司。歷任研究發(fā)展部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理助理、華夏現(xiàn)金增利證券投資基金基金經(jīng)理（2005年4月12日至2006年1月24日期間，2007年1月6日至2008年2月4日期間）。4.2報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況說(shuō)明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、安全高效的

8、原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，