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《銀華估值優(yōu)勢混合型投資基金托管協(xié)議》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在學術論文-天天文庫。
1、銀華估值優(yōu)勢混合型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：銀華基金管理股份有限公司基金托管人：中國建設銀行股份有限公司二零一七年十月29銀華估值優(yōu)勢混合型證券投資基金托管協(xié)議目錄一、基金托管協(xié)議當事人3二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則4三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查4四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查9五、基金財產的保管9六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行12七、交易及清算交收安排13八、基金資產凈值計算和會計核算17九、基金收益分配20十、基金信息披露21十一、基金費用22十二、基金份額持有人名冊的保管23十三、基金有關文件檔案的保存
2、23十四、基金管理人和基金托管人的更換24十五、禁止行為26十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算26十七、違約責任28十八、爭議解決方式28十九、托管協(xié)議的效力29二十、其他事項29二十一、托管協(xié)議的簽訂2929銀華估值優(yōu)勢混合型證券投資基金托管協(xié)議鑒于銀華基金管理股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的股份有限公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行銀華估值優(yōu)勢混合型證券投資基金；鑒于中國建設銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管
3、人的資格和能力；鑒于銀華基金管理股份有限公司擬擔任銀華估值優(yōu)勢混合型證券投資基金的基金管理人，中國建設銀行股份有限公司擬擔任銀華估值優(yōu)勢混合型證券投資基金的基金托管人；為明確銀華估值優(yōu)勢混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《銀華估值優(yōu)勢混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當事人（一）基金管理人名稱：銀華基金管理股份有限公司注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)深
4、南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈19層辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經貿城C2辦公樓15層郵政編碼：100738法定代表人：王珠林成立日期：2001年5月28日批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2001]7號組織形式：股份有限公司注冊資本：貳億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經營經營范圍：基金募集、基金銷售、資產管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務（二）基金托管人名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓法定代表人：田國立成立時間：2004
5、年09月17日組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經營29銀華估值優(yōu)勢混合型證券投資基金托管協(xié)議經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據本協(xié)議依據《
6、中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》、等有關法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金
7、份額持有人的合法權益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。本基金投資于境內依法發(fā)行或
8、上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準上市的股票）、內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票(以下簡稱“港股通標的股票”)、金融衍生品（權證、股指期貨）
