融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)

《融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫(kù)。

1、融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)創(chuàng)新業(yè)務(wù)部張偉智目錄2一、監(jiān)管制度、市場(chǎng)規(guī)則二、公司開展業(yè)務(wù)模式四、營(yíng)業(yè)部組織架構(gòu)三、公司組織架構(gòu)五、融資融券業(yè)務(wù)流程監(jiān)管部門規(guī)章制度《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》2006.6.30《證券公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》2006.6.30《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》2010.1.12市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)則上交所《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》2006.8.21深交所《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》2006.8.21中登《融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》2006.8.29證券業(yè)協(xié)會(huì)《融資融券合同必備條款》、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示

2、書必備條款》2006.9.5深交所試點(diǎn)會(huì)員業(yè)務(wù)指南關(guān)于公布《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作規(guī)程》等規(guī)則的通知2010.1.273目錄4一、監(jiān)管制度、市場(chǎng)規(guī)則二、公司開展業(yè)務(wù)模式四、營(yíng)業(yè)部組織架構(gòu)三、公司組織架構(gòu)五、融資融券業(yè)務(wù)流程指導(dǎo)方針公司融資融券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)管理的統(tǒng)一性業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的獨(dú)立性業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的可控性業(yè)務(wù)推廣的謹(jǐn)慎性5公司開展業(yè)務(wù)模式統(tǒng)一集中管理分級(jí)審核授權(quán)業(yè)務(wù)獨(dú)立運(yùn)行全程強(qiáng)化控制試點(diǎn)謹(jǐn)慎推進(jìn)6目錄7一、監(jiān)管制度、市場(chǎng)規(guī)則二、公司開展業(yè)務(wù)模式四、營(yíng)業(yè)部組織架構(gòu)三、公司組織架構(gòu)五、融資融券業(yè)務(wù)流程《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》

3、董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)8公司組織架構(gòu)9董事會(huì)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模等10融資融券業(yè)務(wù)委員會(huì)職責(zé)擬訂融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度和具體規(guī)章制定可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)與辦法確定公司融出資金和融出證券的實(shí)際規(guī)模；審批金額超過1000萬元的單一客戶授信額度制定公司融資融券的期限和利率（費(fèi)率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例確定公司可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類審議、確定和調(diào)整公司融資融券客戶的資格準(zhǔn)入條件11總部各

4、部門職責(zé)之一創(chuàng)新業(yè)務(wù)部（融資融券部）：負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作等工作。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部：負(fù)責(zé)調(diào)劑融資融券業(yè)務(wù)所需信用交易專用交易單元，投資者教育，對(duì)營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)考評(píng)等工作。董事會(huì)辦公室：負(fù)責(zé)股東會(huì)、董事會(huì)形成相關(guān)決議等工作。信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)建立融資融券技術(shù)支持系統(tǒng)、開發(fā)、調(diào)試、以及系統(tǒng)的優(yōu)化改造等工作。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中心：協(xié)助制定營(yíng)銷方案，負(fù)責(zé)客戶回訪，受理客戶投訴、CRM管理等工作。研究發(fā)展中心：研究標(biāo)的證券、可充抵保證金有價(jià)證券及折算率等工作。12總部各部門職責(zé)之二財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)核算；提供自有資金的支持，參與費(fèi)率制定等工作。人力資源

5、部：協(xié)助融資融券部完成人員配備；協(xié)助完成員工培訓(xùn)與投資者教育等工作。存管中心：負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的登記結(jié)算、交易清算、資金交收等工作。證券投資部：負(fù)責(zé)提供融出證券品種與數(shù)額，可融券的期限及成本等工作。合規(guī)部：就融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、融資融券合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示書及重大決策等進(jìn)行合規(guī)咨詢及審查，反洗錢等工作。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部：建立融資融券業(yè)務(wù)量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)預(yù)警體系，制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的管理制度，審核保證金比例、補(bǔ)倉(cāng)及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例等業(yè)務(wù)參數(shù)；評(píng)估業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況等工作?；瞬浚贺?fù)責(zé)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)開展、業(yè)務(wù)執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等方面的工作進(jìn)行事后稽核和評(píng)價(jià)等工作。13融資融券部

6、職責(zé)擬訂融資融券業(yè)務(wù)制度、業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)指引和融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本；負(fù)責(zé)客戶征信與授信的管理；負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)合同的管理；負(fù)責(zé)標(biāo)的證券與擔(dān)保證券的管理，根據(jù)需要及時(shí)對(duì)標(biāo)的證券范圍、擔(dān)保證券范圍及其折算率進(jìn)行調(diào)整；負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)日常逐日盯市和通知、平倉(cāng)處理；負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的公告和數(shù)據(jù)報(bào)送工作；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)開展和培訓(xùn)工作；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理融資融券客戶投訴事項(xiàng)。14目錄15一、監(jiān)管制度、市場(chǎng)規(guī)則二、公司開展業(yè)務(wù)模式四、營(yíng)業(yè)部組織架構(gòu)三、公司組織架構(gòu)五、融資融券業(yè)務(wù)流程營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)架構(gòu)16營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理融資融券專員開戶崗?fù)扑]人

7、客戶在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)投資者教育、客戶征信、簽約、開戶、交易執(zhí)行、通知送達(dá)、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作。17營(yíng)業(yè)部職責(zé)融資融券業(yè)務(wù)專員組織開展本營(yíng)業(yè)部的融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)工作；負(fù)責(zé)制定本營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)營(yíng)銷推廣方案；對(duì)營(yíng)業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)向客戶發(fā)出追加保證金及平倉(cāng)等重要業(yè)務(wù)通知；組織營(yíng)業(yè)部員工參加推薦人培訓(xùn)及資格考試；組織、落實(shí)營(yíng)業(yè)部的投資者教育工作；對(duì)開戶崗和推薦人進(jìn)行日常管理。18推薦人參加推薦人培訓(xùn)并取得推薦人業(yè)務(wù)資格；積極尋找客戶資源，開發(fā)融資融券業(yè)務(wù)客戶；做好投資者教育工作，對(duì)客戶

8、進(jìn)行融資融券知識(shí)普及，講解業(yè)務(wù)規(guī)則、流程及合同條款，充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；跟蹤所推薦客戶業(yè)務(wù)開展情況，及時(shí)向客戶發(fā)出擔(dān)保物追加