融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)

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1、融資融券業(yè)務(wù)培訓(xùn)創(chuàng)新業(yè)務(wù)部張偉智目錄2一、監(jiān)管制度、市場規(guī)則二、公司開展業(yè)務(wù)模式四、營業(yè)部組織架構(gòu)三、公司組織架構(gòu)五、融資融券業(yè)務(wù)流程監(jiān)管部門規(guī)章制度《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》2006.6.30《證券公司業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》2006.6.30《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》2010.1.12市場業(yè)務(wù)規(guī)則上交所《融資融券交易試點實施細則》2006.8.21深交所《融資融券交易試點實施細則》2006.8.21中登《融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》2006.8.29證券業(yè)協(xié)會《融資融券合同必備條款》、《融資融券交易風險揭示

2、書必備條款》2006.9.5深交所試點會員業(yè)務(wù)指南關(guān)于公布《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案專業(yè)評價工作規(guī)程》等規(guī)則的通知2010.1.273目錄4一、監(jiān)管制度、市場規(guī)則二、公司開展業(yè)務(wù)模式四、營業(yè)部組織架構(gòu)三、公司組織架構(gòu)五、融資融券業(yè)務(wù)流程指導(dǎo)方針公司融資融券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)管理的統(tǒng)一性業(yè)務(wù)運營的獨立性業(yè)務(wù)風險的可控性業(yè)務(wù)推廣的謹慎性5公司開展業(yè)務(wù)模式統(tǒng)一集中管理分級審核授權(quán)業(yè)務(wù)獨立運行全程強化控制試點謹慎推進6目錄7一、監(jiān)管制度、市場規(guī)則二、公司開展業(yè)務(wù)模式四、營業(yè)部組織架構(gòu)三、公司組織架構(gòu)五、融資融券業(yè)務(wù)流程《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》

3、董事會業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)8公司組織架構(gòu)9董事會負責制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模等10融資融券業(yè)務(wù)委員會職責擬訂融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度和具體規(guī)章制定可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)的選擇標準與辦法確定公司融出資金和融出證券的實際規(guī)模；審批金額超過1000萬元的單一客戶授信額度制定公司融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例和最低維持擔保比例確定公司可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類審議、確定和調(diào)整公司融資融券客戶的資格準入條件11總部各

4、部門職責之一創(chuàng)新業(yè)務(wù)部（融資融券部）：負責融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作等工作。經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部：負責調(diào)劑融資融券業(yè)務(wù)所需信用交易專用交易單元，投資者教育，對營業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)考評等工作。董事會辦公室：負責股東會、董事會形成相關(guān)決議等工作。信息技術(shù)部：負責建立融資融券技術(shù)支持系統(tǒng)、開發(fā)、調(diào)試、以及系統(tǒng)的優(yōu)化改造等工作。經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中心：協(xié)助制定營銷方案，負責客戶回訪，受理客戶投訴、CRM管理等工作。研究發(fā)展中心：研究標的證券、可充抵保證金有價證券及折算率等工作。12總部各部門職責之二財務(wù)部：負責財務(wù)核算；提供自有資金的支持，參與費率制定等工作。人力資源

5、部：協(xié)助融資融券部完成人員配備；協(xié)助完成員工培訓(xùn)與投資者教育等工作。存管中心：負責融資融券業(yè)務(wù)的登記結(jié)算、交易清算、資金交收等工作。證券投資部：負責提供融出證券品種與數(shù)額，可融券的期限及成本等工作。合規(guī)部：就融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、融資融券合同、風險揭示書及重大決策等進行合規(guī)咨詢及審查，反洗錢等工作。風險監(jiān)控部：建立融資融券業(yè)務(wù)量化的風險指標預(yù)警體系，制定風險監(jiān)控的管理制度，審核保證金比例、補倉及平倉維持擔保比例等業(yè)務(wù)參數(shù)；評估業(yè)務(wù)風險狀況等工作?；瞬浚贺撠煂θ谫Y融券業(yè)務(wù)開展、業(yè)務(wù)執(zhí)行和風險監(jiān)控等方面的工作進行事后稽核和評價等工作。13融資融券部

6、職責擬訂融資融券業(yè)務(wù)制度、業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)指引和融資融券合同的標準文本；負責客戶征信與授信的管理；負責融資融券業(yè)務(wù)合同的管理；負責標的證券與擔保證券的管理，根據(jù)需要及時對標的證券范圍、擔保證券范圍及其折算率進行調(diào)整；負責融資融券業(yè)務(wù)日常逐日盯市和通知、平倉處理；負責融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的公告和數(shù)據(jù)報送工作；負責協(xié)調(diào)、指導(dǎo)營業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)開展和培訓(xùn)工作；負責協(xié)調(diào)處理融資融券客戶投訴事項。14目錄15一、監(jiān)管制度、市場規(guī)則二、公司開展業(yè)務(wù)模式四、營業(yè)部組織架構(gòu)三、公司組織架構(gòu)五、融資融券業(yè)務(wù)流程營業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)架構(gòu)16營業(yè)部總經(jīng)理融資融券專員開戶崗?fù)扑]人

7、客戶在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責投資者教育、客戶征信、簽約、開戶、交易執(zhí)行、通知送達、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作。17營業(yè)部職責融資融券業(yè)務(wù)專員組織開展本營業(yè)部的融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)工作；負責制定本營業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)營銷推廣方案；對營業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行實時監(jiān)控，及時向客戶發(fā)出追加保證金及平倉等重要業(yè)務(wù)通知；組織營業(yè)部員工參加推薦人培訓(xùn)及資格考試；組織、落實營業(yè)部的投資者教育工作；對開戶崗和推薦人進行日常管理。18推薦人參加推薦人培訓(xùn)并取得推薦人業(yè)務(wù)資格；積極尋找客戶資源，開發(fā)融資融券業(yè)務(wù)客戶；做好投資者教育工作，對客戶

8、進行融資融券知識普及，講解業(yè)務(wù)規(guī)則、流程及合同條款，充分揭示業(yè)務(wù)風險；跟蹤所推薦客戶業(yè)務(wù)開展情況，及時向客戶發(fā)出擔保物追加