信立達(dá)開(kāi)元一期投資基金基金合同1

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1、信立達(dá)開(kāi)元一期投資基金基金合同信立達(dá)（投）字第1號(hào)委托人：管理人：拉薩信立達(dá)投資管理有限公司托管人：國(guó)信證券股份有限公司信立達(dá)開(kāi)元一期投資基金-基金合同認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)管理人——拉薩信立達(dá)投資管理有限公司申明：管理人將恪盡職守地管理投資人財(cái)產(chǎn)，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，但管理人在管理、運(yùn)用或處分財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，可能面臨風(fēng)險(xiǎn)。一、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》(以下簡(jiǎn)稱《合同法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案

2、辦法（試行）》及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律的有關(guān)規(guī)定，特此申明如下風(fēng)險(xiǎn)：（一）本基金不承諾保本或最低收益，具有較大投資風(fēng)險(xiǎn)，適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力較強(qiáng)的合格投資者。（二）投資人應(yīng)以自己合法所有的資金認(rèn)購(gòu)基金份額，不得非法匯集他人資金參與本基金。（三）管理人按基金文件約定管理、運(yùn)用和處分基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。管理人因違背基金文件約定或因處理基金事務(wù)不當(dāng)而造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由管理人以固有財(cái)產(chǎn)賠償；不足賠償時(shí)，由投資人自擔(dān)。二、基于證券類投資的高風(fēng)險(xiǎn)性，管理人在此向投資人特別申明如下風(fēng)險(xiǎn)：（一）本基金不承諾保證本金安全或最低收益

3、，具有較大投資風(fēng)險(xiǎn)，在最不利的情況下，投資者可能會(huì)虧損基金本金。（二）投資人已充分了解本基金投資理念和投資策略，并出于對(duì)本基金管理人/投資管理人的了解和信任。管理人依據(jù)法律法規(guī)之規(guī)定及基金文件約定獨(dú)立自主地進(jìn)行證券投資決策，并進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用。本基金的投資建議及投資決策乃依據(jù)證券市場(chǎng)情況相機(jī)做出，并不能保證基金盈利，由此引致的全部風(fēng)險(xiǎn)將由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。（三）當(dāng)出現(xiàn)本基金約定的強(qiáng)行平倉(cāng)情況時(shí)，管理人將變現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn)并進(jìn)行清算，若證券價(jià)格出現(xiàn)反彈，基金財(cái)產(chǎn)將失去彌補(bǔ)虧損的機(jī)會(huì)。（四）管理人、基金資金托管人及證券經(jīng)紀(jì)人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表本

4、基金未來(lái)運(yùn)作的實(shí)際效果。（五）投資人在認(rèn)購(gòu)本基金前，應(yīng)詳閱并準(zhǔn)確理解基金文件中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)揭示的全部?jī)?nèi)容。在簽署本申明書(shū)和《信立達(dá)開(kāi)元一期投資基金基金合同》（下稱“基金合同”）前，投資人應(yīng)仔細(xì)閱讀本申明書(shū)、基金合同及其他基金文件，謹(jǐn)慎做出是否簽署基金合同的決策。投資人在認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)上簽字，即表明已認(rèn)真閱讀并準(zhǔn)確理解所有基金文件，承諾符合基金合同中關(guān)于投資人資格的要求，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的基金投資風(fēng)險(xiǎn)。投資人申明：（一）投資人已詳閱并準(zhǔn)確理解本申明書(shū)及相關(guān)基金文件所提示的風(fēng)險(xiǎn)，并自愿承擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全部后果。（二）投資人承諾：以自己合法所有資金萬(wàn)

5、元人民幣，認(rèn)購(gòu)本基金的基金份額，并未非法匯集他人資金參與本基金。（三）管理人已履行了風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，投資人已知悉并接受其提示的所有內(nèi)容，并獨(dú)立做出與管理人簽署××（）字第－號(hào)《信立達(dá)開(kāi)元一期投資基金基金合同》的決定。投資人（簽章）：基金管理人（蓋章）：法定代表人：法定代表人：2015年月日2015年月日目錄第一節(jié)前言2第二節(jié)釋義2第三節(jié)聲明與承諾4第四節(jié)基金的基本情況4第五節(jié)基金份額的初始銷售5第六節(jié)基金的備案7第七節(jié)份額的分級(jí)7第八節(jié)基金的申購(gòu)和贖回9第九節(jié)當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)12第十節(jié)基金份額的登記15第十一節(jié)基金的投資16第十二節(jié)基金的財(cái)產(chǎn)18第

6、十三節(jié)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行19第十四節(jié)交易及交收清算安排22第十五節(jié)越權(quán)交易24第十六節(jié)基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算26第十七節(jié)基金的費(fèi)用與稅收31第十八節(jié)基金的收益分配35第十九節(jié)信息披露37第二十節(jié)風(fēng)險(xiǎn)揭示38第二十一節(jié)基金合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算40第二十二節(jié)違約責(zé)任及糾紛解決41第二十三節(jié)基金合同的效力42第二十四節(jié)其他事項(xiàng)43第一節(jié)前言（一）訂立本合同的依據(jù)、目的和原則1、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》(以下簡(jiǎn)稱《合同法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《私募

7、投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律的有關(guān)規(guī)定，本合同三方經(jīng)友好協(xié)商，在平等、自愿、互利和誠(chéng)實(shí)信用的基礎(chǔ)上，就投資人委托管理人設(shè)立基金的相關(guān)事宜達(dá)成一致意見(jiàn)，特訂立本合同，以茲信守。2、訂立本基金合同的目的是為了明確投資人、管理人和托管人在特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。（二）投資人自簽訂基金合同即成為基金合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)期間，投資人

8、自全部退出基金之日起，該投資人不再是基金的投資人和基金合同的當(dāng)事人。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本合同的備案并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益做