國(guó)泰估值優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金LOF

《國(guó)泰估值優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金LOF》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫(kù)。

1、國(guó)泰估值優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書(shū)（2017年第二號(hào)）基金管理人：國(guó)泰基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司截止日：二〇一七年八月十日國(guó)泰估值優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書(shū)（2017年第二號(hào)）重要提示國(guó)泰估值優(yōu)勢(shì)可分離交易股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2009年12月3日證監(jiān)許可[2009]1295號(hào)文核準(zhǔn)募集。《國(guó)泰估值優(yōu)勢(shì)可分離交易股票型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）于2010年2月10日正式生效。根據(jù)基金合同的有關(guān)規(guī)定，本基金的封閉期于2013年2月1

2、8日屆滿，基金管理人國(guó)泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”）向深圳證券交易所申請(qǐng)終止本基金估值優(yōu)先、估值進(jìn)取基金份額上市交易，并獲得深圳證券交易所《終止上市通知書(shū)》（深證上〔2013〕61號(hào)）的同意，自本基金封閉期屆滿日次日（2013年2月19日）起，本基金的估值優(yōu)先、估值進(jìn)取基金份額終止上市。封閉期屆滿后，本基金管理人按照基金合同的約定，將估值優(yōu)先份額和估值進(jìn)取份額轉(zhuǎn)換為同一上市開(kāi)放式基金（LOF）的份額，本基金的基金名稱變更為國(guó)泰估值優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金（LOF），基金簡(jiǎn)稱和基金代碼不變，基金簡(jiǎn)稱仍為“國(guó)泰估值”，基金代碼仍為“16

3、0212”。本基金轉(zhuǎn)換完成后，基金合同中除僅適用于國(guó)泰估值優(yōu)勢(shì)可分離交易股票型證券投資基金的條款外，繼續(xù)適用于轉(zhuǎn)換后的國(guó)泰估值優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金（LOF）。根據(jù)2014年8月8日起實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》及本基金基金合同的約定，本基金自2015年8月8日起基金類(lèi)別變更為混合型基金，基金名稱由“國(guó)泰估值優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金（LOF）”修改為“國(guó)泰估值優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）”，基金合同部分條款相應(yīng)修訂?；鸸芾砣吮ＷC招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本

4、招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。在投資本基金前，投資者應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定

5、風(fēng)險(xiǎn)等等。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保1國(guó)泰估值優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書(shū)（2017年第二號(hào)）證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》及《基金合同》。本招募說(shuō)明書(shū)中涉及的與托管相關(guān)的基金信息已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2017年8月10日，投資組合報(bào)告為2017年2季度報(bào)告，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2017年

6、6月30日。2國(guó)泰估值優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書(shū)（2017年第二號(hào)）目錄第一節(jié)緒言4第二節(jié)釋義4第三節(jié)基金管理人9第四節(jié)基金托管人21第五節(jié)相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)25第六節(jié)封閉期基金份額的分離與收益分配原則42第七節(jié)基金的募集46第八節(jié)基金合同的生效47第九節(jié)基金份額的上市交易47第十節(jié)基金份額的申購(gòu)與贖回49第十一節(jié)基金的投資60第十二節(jié)基金的業(yè)績(jī)68第十三節(jié)基金的財(cái)產(chǎn)69第十四節(jié)基金資產(chǎn)估值70第十五節(jié)基金的收益與分配74第十六節(jié)基金費(fèi)用與稅收76第十七節(jié)基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)77第十八節(jié)封閉期屆滿與基金份額轉(zhuǎn)換78第十九節(jié)基金的信息披

7、露79第二十節(jié)風(fēng)險(xiǎn)揭示83第二十一節(jié)基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算85第二十二節(jié)基金合同的內(nèi)容摘要88第二十三節(jié)基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要101第二十四節(jié)對(duì)基金份額持有人的服務(wù)110第二十五節(jié)其他應(yīng)披露事項(xiàng)111第二十六節(jié)招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式113第二十七節(jié)備查文件1133國(guó)泰估值優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書(shū)（2017年第二號(hào)）第一節(jié)緒言本《招募說(shuō)明書(shū)》依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷(xiāo)售辦法

8、》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)<招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與格式>》等有關(guān)法律法