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1、國泰中小盤成長混合型證券投資基金(LOF)2018年半年度報告摘要國泰中小盤成長混合型證券投資基金(LOF)2018年半年度報告摘要2018年6月30日基金管理人:國泰基金管理有限公司基金托管人:中國建設(shè)銀行股份有限公司報告送出日期:二〇一八年八月二十四日國泰中小盤成長混合型證券投資基金(LOF)2018年半年度報告摘要1重要提示基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶的法律責(zé)任。本半年度報告已經(jīng)三分之二以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發(fā)?;鹜泄苋酥袊ㄔO(shè)銀
2、行股份有限公司根據(jù)本基金合同約定,于2018年8月20日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務(wù)會計報告、投資組合報告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?;鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利?;鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書及其更新。本半年度報告摘要摘自半年度報告正文,投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容,應(yīng)閱讀半年度報告正文。本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計。本報告期自2018年1月1日起至6月30日止。第30頁共30頁國泰中
3、小盤成長混合型證券投資基金(LOF)2018年半年度報告摘要2基金簡介2.1基金基本情況基金簡稱國泰中小盤成長混合(LOF)場內(nèi)簡稱國泰小盤基金主代碼160211交易代碼160211基金運(yùn)作方式上市契約型開放式基金合同生效日2009年10月19日基金管理人國泰基金管理有限公司基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司報告期末基金份額總額887,271,066.73份基金合同存續(xù)期不定期基金份額上市的證券交易所深圳證券交易所上市日期2010年1月7日2.2基金產(chǎn)品說明投資目標(biāo)本基金主要投資于具有較高成長性和良好基本面的中小盤股票。在有效控制風(fēng)險的前提下,謀求
4、基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。投資策略本基金的大類資產(chǎn)配置主要通過對宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢的預(yù)測分析,評價未來一段時間股票、債券市場相對收益率,主動調(diào)整股票、債券及現(xiàn)金類資產(chǎn)的配置比例。其中,股票資產(chǎn)投資主要以具有較好的成長性和基本面良好的中小盤股票為投資對象,采取自下而上、三重過濾的精選個股策略。業(yè)績比較基準(zhǔn)35%×天相中盤成長指數(shù)+45%×天相小盤成長指數(shù)+20%×中證全債指數(shù)風(fēng)險收益特征本基金為混合型基金,基金資產(chǎn)整體的預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于貨幣市場基金和債券型基金,低于股票型基金。2.3基金管理人和基金托管人項目基金管理人基金托管人名稱國泰基金管理有限
5、公司中國建設(shè)銀行股份有限公司信息披露負(fù)責(zé)人姓名李永梅田青聯(lián)系電話021-31081600轉(zhuǎn)010-67595096電子郵箱xinxipilu@gtfund.comtianqing1.zh@ccb.com客戶服務(wù)電話(021)31089000,400-888-8688010-67595096傳真021-31081800010-66275853第30頁共30頁國泰中小盤成長混合型證券投資基金(LOF)2018年半年度報告摘要2.4信息披露方式登載基金半年度報告摘要的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址http://www.gtfund.com基金半年度報告?zhèn)渲玫攸c上海市虹
6、口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈16層-19層和基金托管人住所3主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)金額單位:人民幣元3.1.1期間數(shù)據(jù)和指標(biāo)報告期(2018年1月1日至2018年6月30日)本期已實現(xiàn)收益-462,964,209.98本期利潤-723,214,483.66加權(quán)平均基金份額本期利潤-0.6020本期基金份額凈值增長率-21.76%3.1.2期末數(shù)據(jù)和指標(biāo)報告期末(2018年6月30日)期末可供分配基金份額利潤1.4233期末基金資產(chǎn)凈值2,006,071,216.45期末基金份額凈值2.261注:(1)本期已實現(xiàn)收益
7、指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關(guān)費用后的余額,本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益;(2)所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較階段份額凈值增長率①份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①-③②-④過去一個月-7.18%1.82%-7.47%1.46%0.29%0.36%過去三個月-17.30%1.57%-9.84%1.11%-7.46%
8、0.46%過去六個月-21.76%1.50%-10.51%1.13%-11.25%0.37%過去一年-18.19%1.37