風險管理部各崗位崗位職責

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1、風險控制部各崗位崗位職責經(jīng)理崗崗位職責一、貫徹執(zhí)行公司政策和管理制度，整合業(yè)務(wù)操作流程，規(guī)范各類監(jiān)管合同文本，承擔監(jiān)管業(yè)務(wù)風險評定管理，檢查督導(dǎo)公司各部門風險防控操作程序，促進業(yè)務(wù)運營管理規(guī)范化，發(fā)現(xiàn)問題及時幫助糾正，有效防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險。二、加強調(diào)查研究，注意分析經(jīng)濟和金融形勢變化，搞好經(jīng)濟預(yù)測，掌握監(jiān)管業(yè)務(wù)發(fā)展情況，及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報，提出業(yè)務(wù)發(fā)展合理化建議。三、負責對公司所有監(jiān)管項目的風險評定和管理。四、負責公司監(jiān)管業(yè)務(wù)審批委員會辦公室日常工作，組織審核項目是否進入。五、負責風險控制部日常工作，組織實施監(jiān)管業(yè)務(wù)風險管理、風險分類、風險監(jiān)測、風險預(yù)警工作。六、組織審查認定監(jiān)管項目風險分類，定期

2、分析匯總?cè)牽傮w風險狀況并形成書面報告。七、負責組織對風險控制制度、實施方案的修訂和貫徹落實，組織監(jiān)管審查、風險管理條線的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和協(xié)調(diào)服務(wù)工作。八、建立健全公司風險識別、風險評估和衡量、風險應(yīng)對、風險監(jiān)測、風險報告的循環(huán)處理及反饋流程，并協(xié)助管理層將其整合、落實到公司各崗位以及業(yè)務(wù)流程之中；九、協(xié)調(diào)本部門各崗位業(yè)務(wù)工作、負責本部門文件轉(zhuǎn)發(fā)、辦法制度草擬和簡報調(diào)研等綜合資料的整理完善，負責本部門對外宣傳協(xié)調(diào)和接待工作。十、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。風險管控崗崗位職責一、對公司貸款的各部門風險防控情況，進行檢查督導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)風險及時預(yù)警，提出處置方案，并督促處置方案落實。二、負責審核基層監(jiān)管員、客戶經(jīng)

3、理、片區(qū)主管上報的風險分類認定資料，對全公司風險分類工作進行檢查督導(dǎo)，對本部門風險認定工作及時總結(jié)，提出整改方案和措施。三、負責分析審查對外文書的修訂與發(fā)放（含監(jiān)管報告），對文書中涉及的風險管控類事件進行分類管理。四、負責對各監(jiān)管項目業(yè)務(wù)風險定期分析，并將相關(guān)情況匯總上報。五、負責對基層監(jiān)管員、客戶經(jīng)理、片區(qū)主管進行項目風險管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)。六、負責組織協(xié)調(diào)已出現(xiàn)的業(yè)務(wù)風險事項處理、力爭將公司的損失減小至最低。七、負責監(jiān)管業(yè)務(wù)的運營風險進行獨立核查。八、服從公司和部門領(lǐng)導(dǎo)，完成公司和部門交辦的其他工作。檔案編匯管理及統(tǒng)計崗崗位職責一、嚴格執(zhí)行統(tǒng)計制度及相關(guān)規(guī)定，并按規(guī)定及時、準確、完整地收集、編制

4、、匯總和報送各項目監(jiān)管情況信息匯總表至相關(guān)管理職能部門，不得虛報、瞞報、漏報、遲報、偽造和篡改統(tǒng)計數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)真實、準確。二、積極開展統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計分析和統(tǒng)計預(yù)測工作，及時、準確、全面地提供統(tǒng)計分析資料。三、對公司監(jiān)管項目建立詳細的檔案信息，并及時根據(jù)各種事件的發(fā)生及處理情況對檔案進行更新，做到每一個項目有據(jù)可查、有理可依。負責對以檔案資料的歸類、備份、保存等工作，確保檔案資料和數(shù)據(jù)安全可靠。四、管理、指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查下級相關(guān)部門和人員的相關(guān)工作。五、嚴格遵守保密制度，未經(jīng)授權(quán)，不得泄漏和擅自公布本單位的任何統(tǒng)計信息。六、服從公司和部門領(lǐng)導(dǎo)，完成公司和部門交辦的其他工作。合規(guī)風險管理崗崗位職

5、責一、加強學(xué)習，明確崗位職責，及時轉(zhuǎn)變思維、角色，為崗位履行打下良好基礎(chǔ)。二、草擬我公司合規(guī)風險管理實施細則，為公司合規(guī)風險管理工作提供制度保障。三、組織梳理重要規(guī)章制度，力保公司出臺且現(xiàn)行的重要業(yè)務(wù)規(guī)章制度的合法合規(guī)性，制度辦法之間的相互銜接。四、規(guī)范合規(guī)審查工作，對公司出臺的制度辦法嚴把制度審查關(guān)，進一步提升制度的合法、合規(guī)性、一致性和連續(xù)性。五、做好公司員工合規(guī)教育與培訓(xùn)工作。六、定期或不定期對業(yè)務(wù)部門及其他部門合規(guī)職責履行及開展合規(guī)工作進行監(jiān)督檢查，并提出合規(guī)意見或建議。七、負責按時報送合規(guī)工作報告。八、服從公司和部門領(lǐng)導(dǎo)，完成公司和部門交辦的其他工作。