華商基金管理有限公司關(guān)于旗下基金開(kāi)通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的

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1、華商基金管理有限公司關(guān)于旗下基金開(kāi)通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告為滿足廣大投資者的理財(cái)需求，華商基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）定于2009年2月24日起開(kāi)始在本公司的直銷(xiāo)中心和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理本公司旗下開(kāi)放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：一、適用范圍本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司發(fā)行和管理的基金，目前包括華商領(lǐng)先企業(yè)混合型證券投資基金（基金代碼：630001）、華商盛世成長(zhǎng)股票型證券投資基金（基金代碼：630002）和華商收益增強(qiáng)債券型證券投資基金（基金代碼：A類(lèi)代碼630003、B類(lèi)代碼630103，A類(lèi)和B類(lèi)之間不能互相轉(zhuǎn)換）。本公司今后發(fā)行

2、的開(kāi)放式基金將根據(jù)具體情況確定是否適用于基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。二、業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)自2009年2月24日起，本公司旗下基金的投資者可通過(guò)華商基金管理有限公司直銷(xiāo)中心、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、中國(guó)民生銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中國(guó)光大銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、北京銀行股份有限公司、深圳發(fā)展銀行份有限公司、深圳平安銀行份有限公司等機(jī)構(gòu)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)（以上機(jī)構(gòu)排名不分先后）。投資者需到同時(shí)代理擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。具體以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。三、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則1．本公司旗下基金辦理日常轉(zhuǎn)換的開(kāi)放日為上海證券交

3、易所和深圳證券交易所交易日（本公司公告暫停申購(gòu)或轉(zhuǎn)換時(shí)除外）。由于各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開(kāi)放日的具體交易時(shí)間可能有所不同，投資者應(yīng)參照各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。2．基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記人處注冊(cè)登記的基金。3．基金份額持有人辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，擬轉(zhuǎn)出的基金必須處于可贖回狀態(tài)，擬轉(zhuǎn)入的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。4．基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)，遵循“先進(jìn)先出”的原則，即份額注冊(cè)日期在前的先轉(zhuǎn)換出，份額注冊(cè)日期在后的后轉(zhuǎn)換出，如果轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日，同時(shí)有贖回申請(qǐng)

4、的情況下，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則?；鸱蓊~持有人可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。5．基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。6．基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額為300份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額基金轉(zhuǎn)換，但某筆基金轉(zhuǎn)換導(dǎo)致其在一個(gè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的保留的基金份額余額不足500份時(shí)，該不足500份基金份額部分將會(huì)被強(qiáng)制贖回。7．基金份額持有人對(duì)轉(zhuǎn)入的基金份額持有期自轉(zhuǎn)入日開(kāi)始計(jì)算。轉(zhuǎn)入的基金在贖回或轉(zhuǎn)出時(shí)，按照自基金轉(zhuǎn)入確認(rèn)日起至該部分基金份額贖回或轉(zhuǎn)出確

5、認(rèn)日止的持有時(shí)段所適用的贖回費(fèi)率計(jì)算贖回費(fèi)。8．正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在Ｔ＋１日對(duì)基金份額持有人Ｔ日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在Ｔ＋２日后（包括該日）基金份額持有人可查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。9．單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超出上一開(kāi)放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，由基金管理人按照基金合同規(guī)定的處理程序進(jìn)行受理。本公司有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)最遲在調(diào)整前3個(gè)工作日內(nèi)在至少一

6、種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。四、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用1．基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差二部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。轉(zhuǎn)入份額保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸轉(zhuǎn)入基金財(cái)產(chǎn)所有。（1）如轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率>轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率轉(zhuǎn)入總金額＝轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)率＝轉(zhuǎn)入基金適用申購(gòu)費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金適用申購(gòu)費(fèi)率轉(zhuǎn)入基金

7、申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差＝轉(zhuǎn)入總金額－轉(zhuǎn)入總金額/(1+轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)率)轉(zhuǎn)入凈金額＝轉(zhuǎn)入總金額－轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入凈金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值基金轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＋轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差（2）如轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率≥轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率2．對(duì)于實(shí)行級(jí)差申購(gòu)費(fèi)率(不同申購(gòu)金額對(duì)應(yīng)不同申購(gòu)費(fèi)率)的基金，以轉(zhuǎn)入總金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率、轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率計(jì)算申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用；如轉(zhuǎn)入總金額對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)或轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)為固定費(fèi)用時(shí)，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用視為0。3．轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)的25％計(jì)入轉(zhuǎn)出基金資產(chǎn)。4．計(jì)算基

8、金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率均按基金合同、更新的招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定費(fèi)率執(zhí)行，對(duì)于通過(guò)本公司網(wǎng)上交易、費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)期間發(fā)