安徽省基金從業(yè)：基金的認購、申購和贖回試題

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1、安徽省基金從業(yè)：基金的認購、申購和贖回試題一.單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、實際運作中，決定債券型基金風險收益特征的關鍵因素是A.股票倉位的高低B.加權到期時間的長短C.利率的變動D.基金凈值的大小2、關于虛擬資本，下列描述正確的有_。A.虛擬資本是絕對獨立于實際資本之外的一種資本存在形式B.通常，虛擬資木以有價證券的形式存在C.有價證券是虛擬資本的一種形式D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化3、2006年5月推出的

2、國內首只生命周期基金是A?興業(yè)社會責任基金B(yǎng).南方全球精選基金QDII基金C.ETF聯(lián)接基金D.匯豐晉信2016基金4、下列關于貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定，正確的有A.每日進行分配B.貨幣市場基金每周一進行利潤分配吋，不包括上周六和周日的利潤C.當口申購的基金份額自下一個工作口起享有基金的分配權益D.當H贖回的基金份額自下一個工作H起不享有基金的分配權益5、基金監(jiān)管的首要目標是—A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明C：降低系統(tǒng)風險D：推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展6、基金合同中主要披露事項有A.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的

3、最低募集份額總額B.基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式D.作為基金管理人報酬的管理費的提取、支付方式與比例7、_是一種被動管理的基金，其整體風險系數(shù)更高些。A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.指數(shù)型基金D.貨幣市場基金8、下列關于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是A.上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30?11：30、13：00?15：00B.上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價吋間在每個交易日只有9：15?9：25C.深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易口只有14：57?15：00D.

4、深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易口的9：30?11：30、13：00?15：009、在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評價的客觀公正性原則的是A.存在著虛假信息B.帶有利益傾向的詆毀同行C.以片面信息作為評價依據(jù)D.僅考察基金的短期業(yè)績表現(xiàn)10、2008年9月12日，中國證監(jiān)會公布《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》，根據(jù)市場變化和基金管理人在執(zhí)行新會計準則中存在的有關公允價值認定和計量方面的問題，對基金估值業(yè)務，特別是—等沒有市價的投資品種的估值等問題作出了進一步規(guī)范。A.長期停牌股票B.暫時停牌股票C.終止上

5、市股票D.特別處理股票11、基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時，應嚴格遵守《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》的有關規(guī)定，注意事項包括A.有效識別投資者身份B.向投資者提供《投資人權益須知》C.向投資者介紹基金銷售業(yè)務流程、收費標準及方式、投訴渠道等D.了解投資者的投資目標、風險承受能力、投資期限和流動性要求12、證券投資咨詢機構中請基金代銷業(yè)務資格，注冊資本必須為實繳貨幣資本,且不低于_萬元人民幣。A.1000B.1200C.2000D.300013、專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷資格，取得基金從業(yè)資格的人員應不少于—人，口不少于員工人數(shù)的l

6、/2oA.40B?30C?20D.1514、下列基金類型中投資風險最高的是A.債券型基金B(yǎng).貨幣市場基金C.股票型基金D.混合型基金15、資本證券_oA.是由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券B.持有人有一定的收入請求權C.是有價證券的主要形式D.是狹義有價證券16、判斷股票型基金是傾向于價值型還是成長型，依據(jù)的是基金所持有全部股票的—的大小。A.平均市價B.平均市盈率C.平均每股收益D.平均市凈率17、—在預測過程中的分析難度和預測的適當時間范圍不同，也要求更高的預測技能，由此得到的預測結果在一定程度上也更有價值。A：歷史數(shù)據(jù)法B：情景

7、綜合分析法C：截面分析法D：情最局布綜合分析法18、關于基金管理費計提標準，下列說法不正確的是A.基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比B.基金規(guī)模越大，風險程度越低，基金管理費率越低C.我國積極管理的股票型基金一般按照年管理費率1.5%的比例計提基金管理費D.股票基金的管理費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費率19、上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是A.中國債券指數(shù)B.中證全債指數(shù)C.上證國債指數(shù)D.上證企業(yè)債指數(shù)20、關于基金宣傳材料中登載基金投資業(yè)績的規(guī)定，下列說法正確的有A.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過

8、往業(yè)績,但基金合同生效不足12個月的除外B.基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較，應當使用