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《采取“四個”推動,強化機制建設,全面提升制度執(zhí)行力.doc》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在學術論文-天天文庫。
1、采取“四個”推動強化機制建設全面提升制度執(zhí)行力為進一步提高內控和案防制度執(zhí)行力，促進全行業(yè)務安全穩(wěn)健運行，山東省分行根據(jù)銀監(jiān)會和總行的部署和要求，深入開展“內控和案防制度執(zhí)行年”活動，取得初步成效。在自查自糾和整改提高階段，該行將對照現(xiàn)行內控和案防制度，認真查找自身的薄弱環(huán)節(jié)，切實解決有章不循、違規(guī)操作的問題，不斷增強廣大員工的制度意識，提高執(zhí)行力。日前，就該行前期活動開展情況和下一步工作將要采取的措施，采訪了該行黨委書記、行長楊杰。問：在制度執(zhí)行年活動中，山東分行如何推動工作傳導機制建設？答：山東分行在開展“制度執(zhí)行年”活動中，堅持上下一體，步調一致
2、，省分行整體推動，二級分行主體推動，支行直接推動，各部門牽頭推動，形成合力，一級抓一級，層層抓落實，以求實效。一是樹立大局意識。要求全省各級行，凡是上級行的工作部署，都要做到令行禁止，確保在貫徹落實上不走過場，基本要求不走樣，在此基礎上，根據(jù)各自的實際，制定具體的實施意見。各級行的工作計劃和具體內容要銜接好，上下貫通，暢行無阻。二是各專業(yè)條線的內控和案防要做到既要嚴密，又要形成整體體系，各部門之間要建立工作協(xié)調機制，該牽頭的要切實起到牽頭作用，同時要把本條線的工作抓好，對工作交叉點，要明確職責，避免出現(xiàn)空白和盲區(qū)。三是結合崗位實際，強化員工內控和案防制
3、度培訓，提高員工風險防范意識和責任意識，增強其自我約束和相互監(jiān)督的能力，保證各項制度執(zhí)行到位。問：山東分行如何利用制度執(zhí)行年活動，加強綜合治理，推動內控機制建設？答：山東各級行要以提高干部職工綜合素質為載體，以提高內控和案防水平為落腳點，體現(xiàn)針對性、實效性，突出抓好重點單位、重要環(huán)節(jié)、重要崗位從業(yè)人員的管理，同時要認真抓好涉及信貸、財務、人事和責任追究等方面的制度建設，使內控制度得到不斷完善，覆蓋到每一個業(yè)務環(huán)節(jié)、每一個部門、每一個崗位、每一個干部職工。一是結合實際，確定內控相對薄弱、案件風險比較突出的重點行、部門和業(yè)務環(huán)節(jié)，積極開展自查自糾，對照內控
4、和案防制度的規(guī)定和要求，認真查找在制度執(zhí)行方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。各級行既要查找思想認識上的問題，又要查找操作層面上的問題；既要查找有章不循的問題，又要查找無章可循或規(guī)章制度不完善的問題；既要分析存在問題的原因，又要提出解決問題的辦法。特別是要對近年來內外部審計、業(yè)務檢查和各項監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行歸類整理，認真對照檢查整改落實工作是否到位，實行綜合治理。二是堅持內控理念更新、抓好工作重點轉移。從培育和諧先進的內控文化做起，加強對新的內控理念宣傳教育，正確處理內控與發(fā)展的關系，努力走出一條通過大力提高內部控制管理水平，實現(xiàn)管理創(chuàng)新與內部控制相平
5、衡的新路子。在此基礎上，把工作重點轉移到過程控制上來，及時推進內控合規(guī)工作創(chuàng)新，積極嘗試從以補救為主的控制向以防御為主的控制轉變，從滯后性的管理向同步管理轉變，從以事后檢查為主向事前、事中的過程控制轉變，強化對案件風險的控制和管理。通過發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)違章操作行為，解決和消除可能引發(fā)問題的疏漏環(huán)節(jié)，達到防控案件、規(guī)避風險的目的，做到防微杜漸，防患于未然。三是梳理整合內控制度，實行管理制度共享。進一步加強內控制度建設，促進制度體系的持續(xù)優(yōu)化與完善。積極開發(fā)總體反映全行內控制度的系統(tǒng)查詢平臺，努力實現(xiàn)全行內控管理制度規(guī)定共享，保障各項內控制度規(guī)定得到及時的貫
6、徹執(zhí)行。四是試行“內控聯(lián)絡員”制度，定期召開“內控聯(lián)絡員”聯(lián)系會，聽取聯(lián)絡員對加強內控風險管理的意見，使權力運行到哪里、監(jiān)督工作就開展到哪里。使一些以習慣代替制度、以感情代替規(guī)章、以強調客觀違背制度等存在的風險隱患得到及時發(fā)現(xiàn)，有效提高內控防范工作的綜合效果。同時，要按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則強化案件查處。問：山東分行在注重預防、強化監(jiān)督，推動案防機制建設方面將采取哪些舉措？答：案防機制建設是一項長期的任務，也是一項系統(tǒng)工程，需要各級行、各部門的高度重視和全體員工的共同參與，從而推動案防機制建設。一是加強對員工的思想教育。注重發(fā)揮
7、反腐倡廉及合規(guī)教育的先導作用，堅持以黨性黨風黨紀和合規(guī)教育為工作重點、以崗位廉潔教育為重要載體、以示范教育和警示教育為重要形式、以廉政和合規(guī)文化建設為重要內容，把廉潔從業(yè)、合規(guī)教育融入各項制度規(guī)范之中，貫穿于經營管理工作全過程，不斷豐富教育內容、改進教育方式、擴大教育覆蓋面，增強反腐倡廉及合規(guī)教育的科學性、有效性和說服力、感染力，增強全體員工的法制意識、責任意識和安全防范意識，引導員工自覺遵守各項規(guī)章制度和法律法規(guī)，切實提高自我約束的能力。二是規(guī)范管理制度，提升管理水平。全面貫徹各項規(guī)章制度，堵塞工作漏洞，規(guī)范員工操作行為。全面梳理完善內控規(guī)章制度和操
8、作規(guī)程，建立縱橫制衡的考核約束機制。層層簽訂黨風廉政建設、案件防范等責任書，明確責任，構筑約束
