中國上海自由貿(mào)易試驗區(qū).doc

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1、中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)保險機(jī)構(gòu)和高級管理人員備案管理辦法第一章總則第一條為貫徹落實《中國保監(jiān)會辦公廳關(guān)于進(jìn)一步簡化行政審批支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)發(fā)展的通知》要求，特制定本辦法。第二條本辦法適用備案事項包括：（一）在滬航運保險運營中心和再保險公司在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)區(qū)”）內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；（二）在滬航運保險運營中心和再保險公司的分支機(jī)構(gòu)由自貿(mào)區(qū)外遷入自貿(mào)區(qū)內(nèi)的地址變更；（三）在滬航運保險運營中心和再保險公司的分支機(jī)構(gòu)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)的地址變更；（四）自貿(mào)區(qū)內(nèi)保險支公司高級管理人員（以下簡稱“高管人員”）的任職資格管理

2、。第三條備案材料應(yīng)由擬備案或擬任職機(jī)構(gòu)的上級管轄機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)報送，且該上級管轄機(jī)構(gòu)必須為在滬設(shè)立的保險機(jī)構(gòu)。第四條根據(jù)保監(jiān)會授權(quán)，由上海保監(jiān)局對上述備案事項進(jìn)行管理。7第二章備案條件第五條擬設(shè)立的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合《保險公司分支機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入管理辦法》相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)立要求。擬任職的高管人員應(yīng)當(dāng)符合《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》相關(guān)資質(zhì)要求。第六條在滬航運保險運營中心、再保險公司在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)向上海保監(jiān)局提交下列備案材料：（一）《在滬航運保險運營中心、再保險公司自貿(mào)區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)備案表》一式兩份（見附件1）；（二）內(nèi)部驗收報告

3、，其中應(yīng)說明擬備案機(jī)構(gòu)的發(fā)展規(guī)劃、機(jī)構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況；（三）償付能力符合條件的說明，以及行政處罰或者立案調(diào)查情況說明（見附件4）；（四）擬任負(fù)責(zé)人任職報告表以及相關(guān)證明材料；（五）營業(yè)場所權(quán)屬證明、消防證明；（六）保險機(jī)構(gòu)和高級管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；（七）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第七條在滬航運保險運營中心、再保險公司自貿(mào)區(qū)分支機(jī)構(gòu)變更地址，應(yīng)當(dāng)自機(jī)構(gòu)遷入新職場之日起10個工作日內(nèi)，向上海保監(jiān)局提交下列備案材料：7（一）《在滬航運保險運營中心、再保險公司自貿(mào)區(qū)分支機(jī)構(gòu)地址變更備案表》一式兩份（見附件2）；（二

4、）營業(yè)場所權(quán)屬證明、消防證明；（三）保險機(jī)構(gòu)和高級管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；（四）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第八條保險機(jī)構(gòu)任命自貿(mào)區(qū)內(nèi)保險支公司高管人員，應(yīng)當(dāng)自任命決定作出之日起10個工作日內(nèi)，向上海保監(jiān)局提交下列備案材料：（一）《自貿(mào)區(qū)內(nèi)保險支公司高管人員任職資格備案表》一式兩份（見附件3）；（二）對擬備案高管人員的內(nèi)部審核報告；（三）《保險機(jī)構(gòu)高級管理人員任職報告表》，以及該擬備案高管人員的身份證件、學(xué)歷證明等復(fù)印件；（四）保險機(jī)構(gòu)和高級管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端程序生成的電子化數(shù)據(jù)文件；（五）中國保監(jiān)會規(guī)定的其

5、他材料。第九條保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保備案材料的真實性、完整性、準(zhǔn)確性以及合規(guī)性。備案材料中有復(fù)制資料的，應(yīng)當(dāng)簽注“經(jīng)核對與原件無誤”字樣，并加蓋報送機(jī)構(gòu)公章。第三章備案管理第十條7在滬航運保險運營中心和再保險公司的分支機(jī)構(gòu)，由自貿(mào)區(qū)內(nèi)遷往自貿(mào)區(qū)外，仍需按照中國保監(jiān)會相關(guān)行政許可規(guī)定遞交變更申請。按照備案制任職的自貿(mào)區(qū)內(nèi)保險支公司高管人員，調(diào)往區(qū)外保險機(jī)構(gòu)任職，仍需按照中國保監(jiān)會相關(guān)行政許可規(guī)定申請任職資格。已核準(zhǔn)任職資格的高管人員，調(diào)任同一保險機(jī)構(gòu)的自貿(mào)區(qū)內(nèi)支公司高管人員職務(wù)，應(yīng)按照《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》有

6、關(guān)要求向上海保監(jiān)局報告，無須另行備案。第十一條上海保監(jiān)局自收齊備案材料起3個工作日內(nèi)，完成備案材料審核，并加蓋備案印章，同時通知保險機(jī)構(gòu)到上海保監(jiān)局領(lǐng)取或更換《經(jīng)營保險業(yè)務(wù)許可證》。保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時辦理公告事宜。第十二條保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持《備案表》及《經(jīng)營保險業(yè)務(wù)許可證》，辦理工商登記等手續(xù)。第十三條上海保監(jiān)局發(fā)現(xiàn)保險機(jī)構(gòu)未按本辦法進(jìn)行備案，或存在違反相關(guān)法律法規(guī)行為的，將依法采取必要的監(jiān)管措施。第四章附則第十四條本辦法未盡事宜，應(yīng)遵照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十五條本辦法由上海保監(jiān)局負(fù)責(zé)解釋。第十六條本辦法自發(fā)布之日起施行。7附件：1.在滬航

7、運保險運營中心、再保險公司自貿(mào)區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)備案表2.在滬航運保險運營中心、再保險公司自貿(mào)區(qū)分支機(jī)構(gòu)地址變更備案表3.自貿(mào)區(qū)內(nèi)保險支公司高管人員任職資格備案表4.關(guān)于未受到行政處罰或者立案調(diào)查情況的說明7附件1在滬航運保險運營中心、再保險公司自貿(mào)區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)備案表報送機(jī)構(gòu)擬備案機(jī)構(gòu)設(shè)立時間報送時間備案材料清單材料完整性檢查公司報送保監(jiān)局核實1、備案表2、內(nèi)部驗收報告，其中應(yīng)說明擬備案機(jī)構(gòu)的發(fā)展規(guī)劃、機(jī)構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況3、償付能力符合條件的說明，以及行政處罰或者立案調(diào)查情況說明4、擬任負(fù)責(zé)人任職報告表以及相關(guān)證明材料5、營業(yè)場所權(quán)屬證明、

8、消防證明6、保險機(jī)構(gòu)和高級管理人員管理信息系統(tǒng)客戶端生成的電子化數(shù)據(jù)文件7、中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料公司備案文號及公司印章：年月日上海保監(jiān)局備案印章：年月日注：“報