國際內(nèi)部稽核協(xié)會年會.ppt

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1、處置股票及特殊異常股票公告作業(yè)說明監(jiān)視部100.09處置股票公告作業(yè)為提醒投資人注意已達處置標準有價證券之交易風險，自100年11月10日起，請各證券公司暨分支機構(gòu)於接受投資人買賣達處置標準之有價證券時，告知投資人有價證券受處置之訊息，並透過下列管道公告。1.投資人於證券商營業(yè)處所當面委託下單，請證券商於營業(yè)處所以張貼處置股票資訊之整體性揭露方式為之。處置股票公告作業(yè)2.投資人透過「電話語音」委託下單時，證券商之語音下單系統(tǒng)先告知投資人當日所有處置有價證券訊息後，再進入下單程序?！鸽娫捳Z音」之預(yù)約單，各證券商應(yīng)於語音下單系統(tǒng)提醒投資人於委託單

2、預(yù)計交易日開盤前注意處置股票訊息。3.投資人透過「網(wǎng)際網(wǎng)路」委託下單時，若投資人下單之有價證券為處置證券者，則以視窗或文字各別提示。處置股票公告作業(yè)3.「網(wǎng)際網(wǎng)路」之預(yù)約單，各證券商應(yīng)於網(wǎng)頁上提醒投資人於委託單預(yù)計交易日開盤前注意處置股票訊息。4.投資人透過「電話」、「書信」、「電報」等委託下單時，證券商應(yīng)於對帳單附註說明委託下單前注意處置股票訊息，及該資訊之取得管道特殊異常股票對於證券市場如發(fā)生個股異常飆漲且媒體持續(xù)報導(dǎo)上市公司財務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)訊息，其內(nèi)容並涉有誇大不實及誤導(dǎo)投資人情形，本公司將請上市公司針對訊息澄清說明，必要時將就訊息報導(dǎo)事項

3、進行查核，如發(fā)現(xiàn)重大損害股東權(quán)益事項，得將其有價證券變更交易方法，同時列入財務(wù)重點專區(qū)，並將異常事項函知各證券商於營業(yè)處所張貼公告，以利投資人瞭解特殊異常有價證券之訊息。特殊異常股票比照處置股票告知投資人方式，透過各類管道公告。特殊異常股票專函之查核事項，請置於各證券公司網(wǎng)站首頁或置於營業(yè)櫃臺供投資人自由取閱，並應(yīng)連續(xù)張貼及公告30個營業(yè)日，以達提醒投資人注意之效果。有線電視理財節(jié)目推介個股公告作業(yè)說明監(jiān)視部100.09公告背景一、臺灣證券交易所奉主管機關(guān)指示辦理有線電視投資理財節(jié)目之檢視。二、檢視節(jié)目分析人員之言論疑似違反證券投資顧問事業(yè)管

4、理規(guī)則等規(guī)定者並呈報主管機關(guān)辦理。三、檢視後之異常推介個股，爰傳送證券商業(yè)同業(yè)公會，以利證券商於公會網(wǎng)站下載列印公告投資人參閱。公告作業(yè)之改變除原傳送證券商業(yè)同業(yè)公會之公告外，新增下列2種公告管道：1.比照處置股票檔案傳輸作業(yè)傳送予證券商。2.證交所網(wǎng)頁增置查詢及下載選項，提供證券商自行下載。證交所網(wǎng)頁增置選項說明投資理財節(jié)目異常推介個股預(yù)定投資理財節(jié)目分析人員異常推介之個股查詢及下載選項位置推介股票「買賣有線電視理財節(jié)目異常推介之有價證券，請詳閱公開資訊觀測站之財務(wù)業(yè)務(wù)資訊，並審慎投資」證交所網(wǎng)頁增置選項說明（續(xù)）推介股票；查詢範圍：全部上

5、市股票；期間：編號證券代號證券名稱累計次數(shù)日期證券個股數(shù)：?推介股票證券商配合事項※營業(yè)處所張貼異常推介個股及警語，提供「當面」委託投資人參閱。※語音下單系統(tǒng)提供投資人買賣異常推介個股之警語，主動告知「電話語音」委託投資人?！暣盎蛭淖痔崾举I賣異常推介個股之警語，提示「網(wǎng)際網(wǎng)路」委託投資人知悉。※對帳單附註買賣異常推介個股之警語，提醒「電話」、「書信」、「電報」等委託投資人審慎投資。敬請指教