國(guó)際內(nèi)部稽核協(xié)會(huì)年會(huì).ppt

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1、處置股票及特殊異常股票公告作業(yè)說(shuō)明監(jiān)視部100.09處置股票公告作業(yè)為提醒投資人注意已達(dá)處置標(biāo)準(zhǔn)有價(jià)證券之交易風(fēng)險(xiǎn)，自100年11月10日起，請(qǐng)各證券公司暨分支機(jī)構(gòu)於接受投資人買賣達(dá)處置標(biāo)準(zhǔn)之有價(jià)證券時(shí)，告知投資人有價(jià)證券受處置之訊息，並透過(guò)下列管道公告。1.投資人於證券商營(yíng)業(yè)處所當(dāng)面委託下單，請(qǐng)證券商於營(yíng)業(yè)處所以張貼處置股票資訊之整體性揭露方式為之。處置股票公告作業(yè)2.投資人透過(guò)「電話語(yǔ)音」委託下單時(shí)，證券商之語(yǔ)音下單系統(tǒng)先告知投資人當(dāng)日所有處置有價(jià)證券訊息後，再進(jìn)入下單程序?！鸽娫捳Z(yǔ)音」之預(yù)約單，各證券商應(yīng)於語(yǔ)音下單系統(tǒng)提醒投資人於委託單

2、預(yù)計(jì)交易日開(kāi)盤前注意處置股票訊息。3.投資人透過(guò)「網(wǎng)際網(wǎng)路」委託下單時(shí)，若投資人下單之有價(jià)證券為處置證券者，則以視窗或文字各別提示。處置股票公告作業(yè)3.「網(wǎng)際網(wǎng)路」之預(yù)約單，各證券商應(yīng)於網(wǎng)頁(yè)上提醒投資人於委託單預(yù)計(jì)交易日開(kāi)盤前注意處置股票訊息。4.投資人透過(guò)「電話」、「書信」、「電報(bào)」等委託下單時(shí)，證券商應(yīng)於對(duì)帳單附註說(shuō)明委託下單前注意處置股票訊息，及該資訊之取得管道特殊異常股票對(duì)於證券市場(chǎng)如發(fā)生個(gè)股異常飆漲且媒體持續(xù)報(bào)導(dǎo)上市公司財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)訊息，其內(nèi)容並涉有誇大不實(shí)及誤導(dǎo)投資人情形，本公司將請(qǐng)上市公司針對(duì)訊息澄清說(shuō)明，必要時(shí)將就訊息報(bào)導(dǎo)事項(xiàng)

3、進(jìn)行查核，如發(fā)現(xiàn)重大損害股東權(quán)益事項(xiàng)，得將其有價(jià)證券變更交易方法，同時(shí)列入財(cái)務(wù)重點(diǎn)專區(qū)，並將異常事項(xiàng)函知各證券商於營(yíng)業(yè)處所張貼公告，以利投資人瞭解特殊異常有價(jià)證券之訊息。特殊異常股票比照處置股票告知投資人方式，透過(guò)各類管道公告。特殊異常股票專函之查核事項(xiàng)，請(qǐng)置於各證券公司網(wǎng)站首頁(yè)或置於營(yíng)業(yè)櫃臺(tái)供投資人自由取閱，並應(yīng)連續(xù)張貼及公告30個(gè)營(yíng)業(yè)日，以達(dá)提醒投資人注意之效果。有線電視理財(cái)節(jié)目推介個(gè)股公告作業(yè)說(shuō)明監(jiān)視部100.09公告背景一、臺(tái)灣證券交易所奉主管機(jī)關(guān)指示辦理有線電視投資理財(cái)節(jié)目之檢視。二、檢視節(jié)目分析人員之言論疑似違反證券投資顧問(wèn)事業(yè)管

4、理規(guī)則等規(guī)定者並呈報(bào)主管機(jī)關(guān)辦理。三、檢視後之異常推介個(gè)股，爰傳送證券商業(yè)同業(yè)公會(huì)，以利證券商於公會(huì)網(wǎng)站下載列印公告投資人參閱。公告作業(yè)之改變除原傳送證券商業(yè)同業(yè)公會(huì)之公告外，新增下列2種公告管道：1.比照處置股票檔案?jìng)鬏斪鳂I(yè)傳送予證券商。2.證交所網(wǎng)頁(yè)增置查詢及下載選項(xiàng)，提供證券商自行下載。證交所網(wǎng)頁(yè)增置選項(xiàng)說(shuō)明投資理財(cái)節(jié)目異常推介個(gè)股預(yù)定投資理財(cái)節(jié)目分析人員異常推介之個(gè)股查詢及下載選項(xiàng)位置推介股票「買賣有線電視理財(cái)節(jié)目異常推介之有價(jià)證券，請(qǐng)?jiān)旈喒_(kāi)資訊觀測(cè)站之財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)資訊，並審慎投資」證交所網(wǎng)頁(yè)增置選項(xiàng)說(shuō)明（續(xù)）推介股票；查詢範(fàn)圍：全部上

5、市股票；期間：編號(hào)證券代號(hào)證券名稱累計(jì)次數(shù)日期證券個(gè)股數(shù)：?推介股票證券商配合事項(xiàng)※營(yíng)業(yè)處所張貼異常推介個(gè)股及警語(yǔ)，提供「當(dāng)面」委託投資人參閱?！Z(yǔ)音下單系統(tǒng)提供投資人買賣異常推介個(gè)股之警語(yǔ)，主動(dòng)告知「電話語(yǔ)音」委託投資人?！暣盎蛭淖痔崾举I賣異常推介個(gè)股之警語(yǔ)，提示「網(wǎng)際網(wǎng)路」委託投資人知悉?！鶎?duì)帳單附註買賣異常推介個(gè)股之警語(yǔ)，提醒「電話」、「書信」、「電報(bào)」等委託投資人審慎投資。敬請(qǐng)指教