集團(tuán)系統(tǒng)法律風(fēng)險(xiǎn)提示、評(píng)估辦法.doc

《集團(tuán)系統(tǒng)法律風(fēng)險(xiǎn)提示、評(píng)估辦法.doc》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫(kù)。

1、集團(tuán)系統(tǒng)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告制度目錄第一章總則第二章法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警第三章法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度第四章責(zé)任第五章其他集團(tuán)系統(tǒng)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告制度第一章總則第一條為加強(qiáng)集團(tuán)系統(tǒng)法律風(fēng)險(xiǎn)的管控及預(yù)控工作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。第二條本辦法適用于集團(tuán)本部（含事業(yè)部）及各二級(jí)企業(yè)。第三條本辦法所稱(chēng)的法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)因自身經(jīng)營(yíng)行為的不規(guī)范或者對(duì)方違法犯罪、侵權(quán)違約以及外部法律環(huán)境發(fā)生重大變化而造成的不利法律后果的可能性。第條法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是指在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，對(duì)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)的全方位、動(dòng)態(tài)化預(yù)警監(jiān)控。完整的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警流程包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警提示、動(dòng)

2、態(tài)反饋四個(gè)環(huán)節(jié)。第條法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度定期審查集團(tuán)及各二級(jí)企業(yè)債權(quán)債務(wù)情況、設(shè)立、治理結(jié)構(gòu)情況、6企業(yè)管理情況、人力資源管理等方面，發(fā)現(xiàn)識(shí)別經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)和管理活動(dòng)中的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)現(xiàn)有法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、歸類(lèi)、排序，出具《法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，提出下一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制管理的建議等。第條法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要負(fù)責(zé)部門(mén)是集團(tuán)法務(wù)部及外聘律師，集團(tuán)各部門(mén)及各二級(jí)企業(yè)是法律風(fēng)險(xiǎn)防控的具體實(shí)施部門(mén)或單位，是反饋法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施解決情況的主體，有義務(wù)配合集團(tuán)法務(wù)部及外聘律師提供各項(xiàng)信息及資料。第二章法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警第條法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告制度是指集團(tuán)各部門(mén)及各二級(jí)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中

3、，如發(fā)現(xiàn)或發(fā)生本辦法所稱(chēng)的法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間向集團(tuán)法務(wù)部通報(bào)，并附相關(guān)說(shuō)明及資料。第條法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)先識(shí)別。集團(tuán)法務(wù)部可以根據(jù)各企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)范圍，預(yù)計(jì)可能的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，向各相關(guān)部門(mén)、企業(yè)調(diào)查相關(guān)法律事項(xiàng)及獲取信息及資料等，各相關(guān)部門(mén)、企業(yè)應(yīng)積極配合，并在日內(nèi)全部提供。第條法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警1.法律風(fēng)險(xiǎn)提示法務(wù)部收到預(yù)警報(bào)告及資料或自行收集的資料后，應(yīng)對(duì)涉法事項(xiàng)進(jìn)行法律分析，評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)，處理方式如下：1）若風(fēng)險(xiǎn)較低，不影響企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)管理的，無(wú)須發(fā)出法律風(fēng)險(xiǎn)提示單；2）6若風(fēng)險(xiǎn)較高，有發(fā)生訴訟等風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)發(fā)出法律風(fēng)險(xiǎn)提示單，并反饋至集團(tuán)和各經(jīng)辦部門(mén)、二級(jí)企業(yè)

4、。2.法律風(fēng)險(xiǎn)提示單主要內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)原因、法律分析及解決措施、今后預(yù)防措施等。第條法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警動(dòng)態(tài)反饋經(jīng)辦部門(mén)、企業(yè)收到法律風(fēng)險(xiǎn)提示單后，應(yīng)采取措施對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)予以防控，并在日內(nèi)定期向法務(wù)部反饋防控、解決結(jié)果，直至法律風(fēng)險(xiǎn)消失。第條法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的職責(zé)法務(wù)部及外聘律師：收集情況及資料、進(jìn)行法律分析，提出法律風(fēng)險(xiǎn)提示及整改措施相關(guān)部門(mén)及企業(yè)：提交資料、接收法律風(fēng)險(xiǎn)提示及實(shí)施整改措施并反饋。第三章法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度第條定期進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度是指法務(wù)部或外聘律師定期通過(guò)每半年全面調(diào)查和梳理集團(tuán)本部及各二級(jí)企業(yè)經(jīng)營(yíng)所涉的各類(lèi)法律事項(xiàng)，總結(jié)歸納法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出法律風(fēng)

5、險(xiǎn)防范重點(diǎn)及防范預(yù)案的制度。主要內(nèi)容包括：盡職調(diào)查、法律風(fēng)險(xiǎn)分析、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)救預(yù)案等內(nèi)容。第條盡職調(diào)查結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際，從經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主要涉及的法律主體和業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的不同方面出發(fā)，根據(jù)法律管理工作的不同方面，法務(wù)部及外聘律師6對(duì)企業(yè)的債權(quán)債務(wù)管理、企業(yè)管理（包括但不限于合作、經(jīng)營(yíng)、改制關(guān)閉破產(chǎn)、理舊、掛靠等）、人力資源管理、企業(yè)設(shè)立和治理結(jié)構(gòu)等相關(guān)涉法事項(xiàng)，進(jìn)行全面深入的法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、研究以往案例，收集相關(guān)資料等。第條法律風(fēng)險(xiǎn)分析法務(wù)部及外聘律師收集完畢相關(guān)資料后，應(yīng)進(jìn)行法律分析。發(fā)現(xiàn)和識(shí)別企業(yè)面臨的各方面法律風(fēng)險(xiǎn)，梳理詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)清單，確定法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原

6、因，并分析法律風(fēng)險(xiǎn)的特性及對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生影響和后果。第條形成法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告法務(wù)部及外聘律師以企業(yè)為單位，梳理出各家企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及清單，提出發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的原因及具體的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、未來(lái)半年內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)及補(bǔ)救預(yù)案等，形成詳細(xì)的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。第條反饋形成法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告后，法務(wù)部應(yīng)上報(bào)集團(tuán)及反饋至各部門(mén)、企業(yè)，各部門(mén)、企業(yè)應(yīng)制定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施計(jì)劃，并明確風(fēng)險(xiǎn)解決時(shí)間表等，并形成書(shū)面意見(jiàn)反饋至法務(wù)部。第條法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是企業(yè)整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)周期中的一種持續(xù)的過(guò)程，隨著企業(yè)發(fā)展及經(jīng)營(yíng)的不斷調(diào)整，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)不斷變化，可能會(huì)有新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，也

7、可能有預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)的消失。因此6法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控會(huì)根據(jù)企業(yè)的變化，隨時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)，監(jiān)督殘余風(fēng)險(xiǎn)和識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)，確保法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的執(zhí)行，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施對(duì)減低風(fēng)險(xiǎn)的有效性。第條法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估職責(zé)法務(wù)部及外聘律師：發(fā)出收集資料通知，負(fù)責(zé)收集整理資料，進(jìn)行法律分析，出具法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。相關(guān)部門(mén)及企業(yè)：在通知要求的期限內(nèi)提供法律事項(xiàng)資料，制定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施計(jì)劃，并明確風(fēng)險(xiǎn)解決時(shí)間表等，并形成書(shū)面意見(jiàn)反饋至法務(wù)部。第四章責(zé)任第條未及時(shí)報(bào)告的，由責(zé)任部門(mén)和責(zé)任各二級(jí)企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第條未按時(shí)提供或故意未提供或提供資料遺漏、錯(cuò)誤等，各相關(guān)部門(mén)、企業(yè)承擔(dān)因此造成的損失，并

8、追究相關(guān)責(zé)