集團系統(tǒng)法律風(fēng)險提示、評估辦法.doc

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1、集團系統(tǒng)法律風(fēng)險預(yù)警、法律風(fēng)險評估報告制度目錄第一章總則第二章法律風(fēng)險預(yù)警第三章法律風(fēng)險評估制度第四章責(zé)任第五章其他集團系統(tǒng)法律風(fēng)險預(yù)警、法律風(fēng)險評估報告制度第一章總則第一條為加強集團系統(tǒng)法律風(fēng)險的管控及預(yù)控工作，防范經(jīng)營風(fēng)險，特制定本辦法。第二條本辦法適用于集團本部（含事業(yè)部）及各二級企業(yè)。第三條本辦法所稱的法律風(fēng)險是指企業(yè)因自身經(jīng)營行為的不規(guī)范或者對方違法犯罪、侵權(quán)違約以及外部法律環(huán)境發(fā)生重大變化而造成的不利法律后果的可能性。第條法律風(fēng)險預(yù)警是指在企業(yè)經(jīng)營管理過程中，對企業(yè)的法律風(fēng)險的全方位、動態(tài)化預(yù)警監(jiān)控。完整的企業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警流程包括風(fēng)險識別、預(yù)警提示、動

2、態(tài)反饋四個環(huán)節(jié)。第條法律風(fēng)險評估制度定期審查集團及各二級企業(yè)債權(quán)債務(wù)情況、設(shè)立、治理結(jié)構(gòu)情況、6企業(yè)管理情況、人力資源管理等方面，發(fā)現(xiàn)識別經(jīng)營、生產(chǎn)和管理活動中的潛在法律風(fēng)險，對現(xiàn)有法律風(fēng)險進行識別、歸類、排序，出具《法律風(fēng)險評估報告》，提出下一步進行風(fēng)險控制管理的建議等。第條法律風(fēng)險預(yù)警及法律風(fēng)險評估主要負責(zé)部門是集團法務(wù)部及外聘律師，集團各部門及各二級企業(yè)是法律風(fēng)險防控的具體實施部門或單位，是反饋法律風(fēng)險防控措施解決情況的主體，有義務(wù)配合集團法務(wù)部及外聘律師提供各項信息及資料。第二章法律風(fēng)險預(yù)警第條法律風(fēng)險預(yù)警報告制度是指集團各部門及各二級企業(yè)在經(jīng)營管理過程中

3、，如發(fā)現(xiàn)或發(fā)生本辦法所稱的法律風(fēng)險時，應(yīng)在第一時間向集團法務(wù)部通報，并附相關(guān)說明及資料。第條法律風(fēng)險預(yù)先識別。集團法務(wù)部可以根據(jù)各企業(yè)經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)范圍，預(yù)計可能的法律風(fēng)險點，向各相關(guān)部門、企業(yè)調(diào)查相關(guān)法律事項及獲取信息及資料等，各相關(guān)部門、企業(yè)應(yīng)積極配合，并在日內(nèi)全部提供。第條法律風(fēng)險預(yù)警1.法律風(fēng)險提示法務(wù)部收到預(yù)警報告及資料或自行收集的資料后，應(yīng)對涉法事項進行法律分析，評估法律風(fēng)險，處理方式如下：1）若風(fēng)險較低，不影響企業(yè)正常經(jīng)營管理的，無須發(fā)出法律風(fēng)險提示單；2）6若風(fēng)險較高，有發(fā)生訴訟等風(fēng)險的，應(yīng)發(fā)出法律風(fēng)險提示單，并反饋至集團和各經(jīng)辦部門、二級企業(yè)

4、。2.法律風(fēng)險提示單主要內(nèi)容風(fēng)險事項、發(fā)生風(fēng)險原因、法律分析及解決措施、今后預(yù)防措施等。第條法律風(fēng)險預(yù)警動態(tài)反饋經(jīng)辦部門、企業(yè)收到法律風(fēng)險提示單后，應(yīng)采取措施對法律風(fēng)險予以防控，并在日內(nèi)定期向法務(wù)部反饋防控、解決結(jié)果，直至法律風(fēng)險消失。第條法律風(fēng)險預(yù)警的職責(zé)法務(wù)部及外聘律師：收集情況及資料、進行法律分析，提出法律風(fēng)險提示及整改措施相關(guān)部門及企業(yè)：提交資料、接收法律風(fēng)險提示及實施整改措施并反饋。第三章法律風(fēng)險評估制度第條定期進行法律風(fēng)險評估制度是指法務(wù)部或外聘律師定期通過每半年全面調(diào)查和梳理集團本部及各二級企業(yè)經(jīng)營所涉的各類法律事項，總結(jié)歸納法律風(fēng)險點，并提出法律風(fēng)

5、險防范重點及防范預(yù)案的制度。主要內(nèi)容包括：盡職調(diào)查、法律風(fēng)險分析、法律風(fēng)險評估報告、風(fēng)險補救預(yù)案等內(nèi)容。第條盡職調(diào)查結(jié)合企業(yè)自身實際，從經(jīng)營活動主要涉及的法律主體和業(yè)務(wù)運營的不同方面出發(fā)，根據(jù)法律管理工作的不同方面，法務(wù)部及外聘律師6對企業(yè)的債權(quán)債務(wù)管理、企業(yè)管理（包括但不限于合作、經(jīng)營、改制關(guān)閉破產(chǎn)、理舊、掛靠等）、人力資源管理、企業(yè)設(shè)立和治理結(jié)構(gòu)等相關(guān)涉法事項，進行全面深入的法律風(fēng)險調(diào)查、研究以往案例，收集相關(guān)資料等。第條法律風(fēng)險分析法務(wù)部及外聘律師收集完畢相關(guān)資料后，應(yīng)進行法律分析。發(fā)現(xiàn)和識別企業(yè)面臨的各方面法律風(fēng)險，梳理詳細的風(fēng)險清單，確定法律風(fēng)險產(chǎn)生的原

6、因，并分析法律風(fēng)險的特性及對企業(yè)經(jīng)營管理產(chǎn)生影響和后果。第條形成法律風(fēng)險評估報告法務(wù)部及外聘律師以企業(yè)為單位，梳理出各家企業(yè)的法律風(fēng)險點及清單，提出發(fā)生風(fēng)險的原因及具體的風(fēng)險防控措施，明確風(fēng)險管理目標、未來半年內(nèi)風(fēng)險防控重點及補救預(yù)案等，形成詳細的法律風(fēng)險評估報告。第條反饋形成法律風(fēng)險評估報告后，法務(wù)部應(yīng)上報集團及反饋至各部門、企業(yè)，各部門、企業(yè)應(yīng)制定法律風(fēng)險應(yīng)對措施計劃，并明確風(fēng)險解決時間表等，并形成書面意見反饋至法務(wù)部。第條法律風(fēng)險點調(diào)整法律風(fēng)險監(jiān)控是企業(yè)整個生產(chǎn)經(jīng)營周期中的一種持續(xù)的過程，隨著企業(yè)發(fā)展及經(jīng)營的不斷調(diào)整，風(fēng)險會不斷變化，可能會有新的風(fēng)險出現(xiàn)，也

7、可能有預(yù)期的風(fēng)險的消失。因此6法律風(fēng)險監(jiān)控會根據(jù)企業(yè)的變化，隨時調(diào)整風(fēng)險防控點，監(jiān)督殘余風(fēng)險和識別新的風(fēng)險，確保法律風(fēng)險應(yīng)對計劃的執(zhí)行，評估風(fēng)險應(yīng)對措施對減低風(fēng)險的有效性。第條法律風(fēng)險評估職責(zé)法務(wù)部及外聘律師：發(fā)出收集資料通知，負責(zé)收集整理資料，進行法律分析，出具法律風(fēng)險評估報告。相關(guān)部門及企業(yè)：在通知要求的期限內(nèi)提供法律事項資料，制定法律風(fēng)險應(yīng)對措施計劃，并明確風(fēng)險解決時間表等，并形成書面意見反饋至法務(wù)部。第四章責(zé)任第條未及時報告的，由責(zé)任部門和責(zé)任各二級企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第條未按時提供或故意未提供或提供資料遺漏、錯誤等，各相關(guān)部門、企業(yè)承擔(dān)因此造成的損失，并

8、追究相關(guān)責(zé)