廣發(fā)基金托管協(xié)議

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1、廣發(fā)**系列證券投資基金廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)開(kāi)放式證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行目錄一、托管協(xié)議當(dāng)事人4（一）基金管理人4（二）基金托管人4二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則2三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查2四、基金資產(chǎn)保管4（一）基金資產(chǎn)保管的原則4（二）基金成立時(shí)募集資金的驗(yàn)證4（三）投資者申購(gòu)資金和贖回資金的劃付4（四）基金的銀行賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理5（五）基金證券賬戶(hù)、證券交易資金賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理5（六）債券托管乙類(lèi)賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理5（六）國(guó)債托

2、管專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理錯(cuò)誤！未定義書(shū)簽。（七）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管6（八）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管6五、劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行6（一）基金管理人對(duì)發(fā)送劃款指令人員的授權(quán)6（二）劃款指令的內(nèi)容7（三）劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行7（四）被授權(quán)人的更換7六、交易安排8（一）選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序8（二）證券交易的資金清算與交割8（三）交易記錄、資金和證券賬目的對(duì)賬9七、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算9（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核9（二）凈值差錯(cuò)處理9（三）基金賬冊(cè)的建賬和對(duì)賬1

3、0（四）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核11八、基金收益分配11（一）基金收益分配的依據(jù)11（二）基金收益分配的時(shí)間和程序12九、基金持有人名冊(cè)的登記與保管12十、信息披露13（一）保密義務(wù)13（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序13十一、基金有關(guān)文件和檔案的保存13十二、基金托管人報(bào)告14十三、基金托管人和基金管理人的更換14（一）基金托管人的更換141、基金托管人的更換條件142、更換基金托管人的程序14（二）基金管理人的更換141、基金管理人的更換條件142、更換基金管理人的

4、程序15十四、基金管理人的管理費(fèi)和基金托管人的托管費(fèi)15十五、禁止行為16十六、違約責(zé)任16十七、爭(zhēng)議的處理和適用法律17十八、托管協(xié)議的效力17十九、托管協(xié)議的修改和終止18二十、其他事項(xiàng)18廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議╳╳證券投資基金托管協(xié)議一、托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱(chēng)：廣發(fā)基金管理有限公司注冊(cè)地址：廣東省珠海市鳳凰北路19號(hào)農(nóng)行商業(yè)大廈1208室法定代表人：董正青電話(huà)：020-85586606傳真：020-85586639聯(lián)系人：劉文紅成立時(shí)間：2003年8月5日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證

5、監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2003]91號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：1億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理業(yè)務(wù)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)（二）基金托管人名稱(chēng)：中國(guó)工商銀行注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)（100032）法定代表人：姜建清電話(huà)：（010）66106912傳真：（010）66106904聯(lián)系人：莊為成立時(shí)間：1984年1月1日組織形式：國(guó)有獨(dú)資企業(yè)注冊(cè)資本：1710.24億元人民幣22廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國(guó)

6、務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專(zhuān)門(mén)行使中央銀行職能的決定》存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：人民幣存款、貸款、結(jié)算業(yè)務(wù)；居民儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)；信托貸款、投資業(yè)務(wù)；金融租賃業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯匯款；外匯投資；在境內(nèi)、外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價(jià)證券；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；外幣票據(jù)貼現(xiàn)；外匯放款；買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)外匯及外幣有價(jià)證券；境內(nèi)外外匯借款；外匯及外幣票據(jù)兌換；外匯擔(dān)保；保管箱業(yè)務(wù)；征信調(diào)查、咨詢(xún)服務(wù)；證券投資基金托管；社?；鹜泄?；企業(yè)年金托管；委托資產(chǎn)托管；信托資產(chǎn)托管；基本養(yǎng)老保險(xiǎn)個(gè)人賬戶(hù)基金托管；農(nóng)村社會(huì)保障基金托管；投資連

7、接保險(xiǎn)產(chǎn)品的托管；收支賬戶(hù)的托管；合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）境內(nèi)證券投資托管；產(chǎn)業(yè)投資基金托管。二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則本協(xié)議依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）及其實(shí)施準(zhǔn)則、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試點(diǎn)辦法》）、《廣發(fā)╳╳穩(wěn)健增長(zhǎng)開(kāi)放式證券投資基金基金契約》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金契約》）及其他有關(guān)規(guī)定制訂。本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)的登記與保管、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作、基金費(fèi)用的支付、基金的申購(gòu)、贖回及相互監(jiān)

8、督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，以確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣撕突鹜泄苋吮局降茸栽浮⒄\(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查22廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)證券投資基金托管協(xié)議1、根據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金契約》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金申購(gòu)資金的到賬