廣發(fā)聚泰混合型證券投資基金托管協(xié)議

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1、廣發(fā)聚泰混合型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人1二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、冃的、原則3三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核杳4四、棊金管理人対棊金托管人的業(yè)務(wù)核查12五、基金財(cái)產(chǎn)的保管13六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行17七、交易及清算交收安排20八、棊金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算27九、基金收益與分配34十、基金信息披露36十一、基金費(fèi)用與稅收38十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管41十三、基金有關(guān)文件檔案的保存42十四、基金管理

2、人和基金托管人的更換43十五、禁止行為46十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算48十七、違約責(zé)任50十八、爭(zhēng)議解決方式51十九、托管協(xié)議的效力52二十、其他事項(xiàng)53二T-一、托管協(xié)議的簽訂54鑒于廣發(fā)基金管理冇限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的冇限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行廣發(fā)聚泰混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”）;鑒于興業(yè)銀行股份冇限公司系一家依照屮國(guó)法律合法成立并冇效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管

3、人的資格和能力；鑒于廣發(fā)基金管理冇限公司擬擔(dān)任廣發(fā)聚泰混合型證券投資基金的基金管理人，興業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任廣發(fā)聚泰混合型證券投資基金的基金托管人；為明確廣發(fā)聚泰混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《廣發(fā)聚泰混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若冇抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：廣發(fā)基金管理有限公司住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶

4、屮路3號(hào)4004-56室辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔31-33樓法定代表人：王志偉成立口期：2003年8月5口批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]91號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：人民幣1.2688億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)（二）基金托管人名稱：興業(yè)銀行股份有限公司注冊(cè)地址：福州市湖東路154號(hào)辦公地址：上海市江寧路168號(hào)法定代表人：高建平成立口期:1988年8月26n基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基

5、金字[2005]74號(hào)組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：190.52億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付；承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；代理發(fā)行股票以外的有價(jià)證券；買賣、代理買賣股票以外的冇價(jià)證券；資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；財(cái)務(wù)顧問、資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀

6、行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（以上范圍凡涉及國(guó)家專項(xiàng)專營(yíng)規(guī)定的從其規(guī)定）。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的.原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本托管協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下稱“《信息披露辦法》”）等冇關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他冇關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本托管協(xié)議的0的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作

7、、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜屮的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等口愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本托管協(xié)議。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對(duì)手庫(kù)，以便基

8、金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)丁?證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核杳。本基金的投資范圍為具冇良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括屮小板、創(chuàng)業(yè)板及其他屮國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、權(quán)證、股指期貨等權(quán)益類金融工具，以及債券等固定收益類金融工具（包描國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上山的國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可傳換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資