廣發(fā)基金托管協(xié)議

《廣發(fā)基金托管協(xié)議》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在應用文檔-天天文庫。

1、廣發(fā)**系列證券投資基金廣發(fā)穩(wěn)健增長開放式證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行目錄一、托管協(xié)議當事人4（一）基金管理人4（二）基金托管人4二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則2三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查2四、基金資產(chǎn)保管4（一）基金資產(chǎn)保管的原則4（二）基金成立時募集資金的驗證4（三）投資者申購資金和贖回資金的劃付4（四）基金的銀行賬戶的開設和管理5（五）基金證券賬戶、證券交易資金賬戶的開設和管理5（六）債券托管乙類賬戶的開設和管理5（六）國債托

2、管專戶的開設和管理錯誤！未定義書簽。（七）基金資產(chǎn)投資的有關實物證券的保管6（八）與基金資產(chǎn)有關的重大合同的保管6五、劃款指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行6（一）基金管理人對發(fā)送劃款指令人員的授權6（二）劃款指令的內(nèi)容7（三）劃款指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行7（四）被授權人的更換7六、交易安排8（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的標準和程序8（二）證券交易的資金清算與交割8（三）交易記錄、資金和證券賬目的對賬9七、資產(chǎn)凈值計算和會計核算9（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復核9（二）凈值差錯處理9（三）基金賬冊的建賬和對賬1

3、0（四）基金財務報表與報告的編制和復核11八、基金收益分配11（一）基金收益分配的依據(jù)11（二）基金收益分配的時間和程序12九、基金持有人名冊的登記與保管12十、信息披露13（一）保密義務13（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序13十一、基金有關文件和檔案的保存13十二、基金托管人報告14十三、基金托管人和基金管理人的更換14（一）基金托管人的更換141、基金托管人的更換條件142、更換基金托管人的程序14（二）基金管理人的更換141、基金管理人的更換條件142、更換基金管理人的

4、程序15十四、基金管理人的管理費和基金托管人的托管費15十五、禁止行為16十六、違約責任16十七、爭議的處理和適用法律17十八、托管協(xié)議的效力17十九、托管協(xié)議的修改和終止18二十、其他事項18廣發(fā)穩(wěn)健增長證券投資基金托管協(xié)議╳╳證券投資基金托管協(xié)議一、托管協(xié)議當事人（一）基金管理人名稱：廣發(fā)基金管理有限公司注冊地址：廣東省珠海市鳳凰北路19號農(nóng)行商業(yè)大廈1208室法定代表人：董正青電話：020-85586606傳真：020-85586639聯(lián)系人：劉文紅成立時間：2003年8月5日批準設立機關：中國證

5、監(jiān)會批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2003]91號組織形式：有限責任公司注冊資本：1億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金；基金管理業(yè)務及中國證監(jiān)會批準的其它業(yè)務（二）基金托管人名稱：中國工商銀行注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號（100032）法定代表人：姜建清電話：（010）66106912傳真：（010）66106904聯(lián)系人：莊為成立時間：1984年1月1日組織形式：國有獨資企業(yè)注冊資本：1710.24億元人民幣22廣發(fā)穩(wěn)健增長證券投資基金托管協(xié)議批準設立機關和設立文號：國

6、務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：人民幣存款、貸款、結(jié)算業(yè)務；居民儲蓄業(yè)務；信托貸款、投資業(yè)務；金融租賃業(yè)務；外匯存款；外匯匯款；外匯投資；在境內(nèi)、外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價證券；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；外幣票據(jù)貼現(xiàn)；外匯放款；買賣或代理買賣外匯及外幣有價證券；境內(nèi)外外匯借款；外匯及外幣票據(jù)兌換；外匯擔保；保管箱業(yè)務；征信調(diào)查、咨詢服務；證券投資基金托管；社?；鹜泄埽黄髽I(yè)年金托管；委托資產(chǎn)托管；信托資產(chǎn)托管；基本養(yǎng)老保險個人賬戶基金托管；農(nóng)村社會保障基金托管；投資連

7、接保險產(chǎn)品的托管；收支賬戶的托管；合格境外機構投資者（QFII）境內(nèi)證券投資托管；產(chǎn)業(yè)投資基金托管。二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則本協(xié)議依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）及其實施準則、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱《試點辦法》）、《廣發(fā)╳╳穩(wěn)健增長開放式證券投資基金基金契約》（以下簡稱《基金契約》）及其他有關規(guī)定制訂。本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金持有人名冊的登記與保管、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作、基金費用的支付、基金的申購、贖回及相互監(jiān)

8、督等有關事宜中的權利、義務及職責，以確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金持有人的合法權益?；鸸芾砣撕突鹜泄苋吮局降茸栽浮⒄\實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查22廣發(fā)穩(wěn)健增長證券投資基金托管協(xié)議1、根據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》和有關證券法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金申購資金的到賬