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1、FDI技術外溢效應文獻評述 (鄭州航空工業(yè)管理學院，河南鄭州450015)
摘要：本文對FDI(對外直接投資)技術外溢效應的理論與實證研究進行了文獻綜述與評論，總結(jié)了研究FDI技術外溢效應的理論基礎，并從研究涉及的內(nèi)容、模型的選擇以及采用的數(shù)據(jù)、檢驗方法三個角度對已有的實證研究進行分析評論，為今后的研究提出一些有效的建議。
關鍵詞：FDI；技術外溢；研究
中圖分類號：F830.59文獻標識碼：A文章編號：1007—6921(XX)07—0022—03
FDI的快速發(fā)展是80
2、年代以來世界經(jīng)濟中的一大熱點。發(fā)展中國家一改70年代對FDI拒之門外的態(tài)度，采取積極措施吸引外國直接投資，其中一個重要的原因是FDI所帶來的技術外溢效應。由于FDI的技術外溢效應可以加快東道國國家的經(jīng)濟發(fā)展速度。因此，發(fā)展中國家在打開國門的同時，都積極的采取措施促進技術外溢的發(fā)生，F(xiàn)DI外溢效應的研究已成為學術界關注的重點。本文對眾多關于FDI技術外溢效應的文獻從理論分析和實證研究兩個角度進行綜述與評論，為今后的研究提出建議。
1FDI技術外溢效應的理論分析
FDI外溢效應的研究一直是學術
3、界關注的重點，關于FDI的技術外溢效應，有以下三種方法提供了理論的解釋：
1.1產(chǎn)業(yè)組織理論
該理論嘗試檢驗FDI對東道國國家間接的作用或外部效用。不僅嚴格的檢驗了FDI在技術轉(zhuǎn)移和技術外溢方面的作用，同時也研究了FDI對東道國市場結(jié)構(gòu)和競爭的影響。產(chǎn)業(yè)組織理論認為，為了克服跨國經(jīng)營的困難，公司必須擁有特殊的優(yōu)勢。因此，在國外進行投資的公司擁有一些與東道國企業(yè)不同的特征。FDI對東道國所產(chǎn)生的影響不僅僅是帶來資本，而且還是技術轉(zhuǎn)移和人力資本積累的載體。這主要有兩個方面的原因。首先，當FDI
4、進入東道國時，它自身帶來了先進技術，這些先進技術給它們帶來了特殊的優(yōu)勢，使它們能夠與那些具有當?shù)厥袌鲂畔ⅰ㈩櫩图颁N售優(yōu)勢的東道國企業(yè)競爭。其次，F(xiàn)DI的進入，打破了已有的均衡，并且削弱了當?shù)仄髽I(yè)的壟斷力量。這將促使東道國企業(yè)不得不更加有效的利用現(xiàn)存的技術和資源以保持它們的市場份額，或者通過對外資企業(yè)直接的聯(lián)系，模仿其運營方式以提高自身生產(chǎn)效率。因此，通過競爭、示范效應以及人員流動效應使東道國企業(yè)受益。
1.2國際貿(mào)易理論
該理論主要強調(diào)為什么FDI會發(fā)生以及廠商是如何在出口，F(xiàn)DI及許可證
5、這些進入模式中進行選擇。FDI的特征被定義為一個具有聯(lián)合投入或者是“公共財產(chǎn)”的知識資本。公共知識的使用不受使用次數(shù)、使用人數(shù)的影響而保持恒量。東道國企業(yè)運用轉(zhuǎn)變?yōu)楣仓R的技術知識，“組建”自己的技術，推動東道國企業(yè)技術進步的過程就是技術外溢。因此，技術外溢被認為是具有正向外部性的活動。這暗示FDI的外溢效應或外部性能夠在東道國產(chǎn)生。然而，該理論并沒有嚴密的討論FDI對技術進步速度及模式的影響。
1.3內(nèi)生增長理論
FDI是人力資本積累，技術變革和各國間知識外溢的重要來源，對經(jīng)濟增長起著
6、正面的作用，但FDI的溢出效應不會自動產(chǎn)生。在內(nèi)生增長理論中，賦予了技術一個完全內(nèi)生化的解釋，技術不再是外生的、人類無法控制的東西，而是人們出于自利而進行投資的產(chǎn)物。對技術的這一解釋具有很強的政策含義，政府不再是無所作為的實體，它可以通過支持教育，刺激資本積累，保護知識產(chǎn)權(quán)，補貼研發(fā)，實行有利于技術創(chuàng)新和新思想形成的政策來促進FDI的技術溢出效應。在WangBlomstrom(1992)的模型中，以FDI為渠道的技術轉(zhuǎn)移被認為是一種內(nèi)生平衡現(xiàn)象，這種現(xiàn)象是由外資企業(yè)與當?shù)仄髽I(yè)之間的相互作用而產(chǎn)生的
7、。技術外溢的程度取決于東道國企業(yè)對技術差距的反映程度，以及在消化進口技術上所作的努力。其他還有一些內(nèi)生增長模型驗證了FDI對東道國的技術外溢效應同樣也依賴于東道國的特征以及FDI的政策環(huán)境。
2FDI技術外溢研究的內(nèi)容
FDI技術外溢研究的一個重要的內(nèi)容是測定技術外溢的效果，即研究在某一東道國境內(nèi)外國投資企業(yè)是否對東道國企業(yè)產(chǎn)生了技術外溢。這種關于測度的研究結(jié)論有兩類，一類研究認為FDI對東道國企業(yè)有比較顯著的技術外溢。如Kokkoetal.(1996)對烏拉圭的研究，BlomstromS
8、joholm(1999)對印度尼西亞的研究，Liu,Siler,WangWei(2000)對英國的研究，沈坤榮(1999)、何潔(2000)、秦曉鐘(1998)對中國的研究。但其他一些研究得出的結(jié)論卻不是如此樂觀，他們認為外國投資企業(yè)在東道國境內(nèi)并沒有產(chǎn)生理論上所認為的技術外溢，至少就測度的年份看來是如此。東道國企業(yè)在技術效率方面并沒有從外國投資企業(yè)獲益或是獲益不多。
由于對技術外溢的測度結(jié)論產(chǎn)生了分歧，激發(fā)了學者們進一步探討影響技術外溢效果的各類因素，引發(fā)了技術外溢第二個層
