期貨信托基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員資格測(cè)驗(yàn)

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1、【期貨信託基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員資格測(cè)驗(yàn)】「期貨信託法規(guī)及自律規(guī)範(fàn)」學(xué)習(xí)指南及題庫(97年版)法規(guī)更新(至九十八年二月十三日止)修正內(nèi)容說明97年9月18日行政院金管會(huì)發(fā)布金管證七字第0970036066號(hào)令，以廢止原金管證七字第09600749113號(hào)令。另於97年10月30日行政院金管會(huì)金管證七字第0970055757號(hào)令發(fā)布【期貨信託事業(yè)管理規(guī)則】第30、48、51、54、64條條文修正，以及【期貨信託基金管理辦法】第15、20、24、25、38、39、40、49、52條條文修正。為配合法規(guī)之變更,相關(guān)內(nèi)容更新整理如下,亦可至證基會(huì)網(wǎng)站下載。http://www.

2、sfi.org.tw/newsfi/testfind/TestGuide.asp?m=3序號(hào)頁數(shù)題號(hào)修正內(nèi)容117刪除：第20、21行基金銷售機(jī)構(gòu)辦理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告人員，應(yīng)向期貨公會(huì)登記，並依期貨公會(huì)所定時(shí)數(shù)，參加職前訓(xùn)練。222修正：第20行…閉鎖期六個(gè)月四十五日。325修正：第23行除依主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)外，運(yùn)用範(fàn)圍應(yīng)符合下列規(guī)定。426修正：最後一行…選擇權(quán)契約賣出買權(quán)交易時(shí)，應(yīng)有適足擔(dān)保，其自律規(guī)範(fàn)由同業(yè)公會(huì)定之。528修正：第6行…占期貨信託基金淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值…。修正：第11、12行不得與本期貨信託事業(yè)經(jīng)理之其他各期貨信託基金、證券投資信託基金、共同信託基金、全權(quán)委託帳戶或

3、自有資金買賣有價(jià)證券帳戶間為期貨與證券交易行為。但經(jīng)由集中交易市場(chǎng)或證券商營(yíng)業(yè)處所委託買賣成交，且非故意發(fā)生相對(duì)交易之結(jié)果者，不在此限。修正：倒數(shù)第6行所經(jīng)理之全部期貨信託基金及證券投資信託基金投資於任一上市…。修正：倒數(shù)第2行所經(jīng)理之全部期貨信託基金及證券投資信託基金投資同一次承銷…。629修正：第3行所經(jīng)理之全部期貨信託基金及證券投資信託基金投資於任一證券…。修正：第12行不得超過本期貨信託基金當(dāng)年度買賣股票總金額之百分之三十。但基金成立未滿一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度者，不在此限。730修正：第10、11行不得與本期貨信託事業(yè)經(jīng)理之其他各期貨信託基金、證券投資信託基金、共同

4、信託基金、全權(quán)委託帳戶或自有資金買賣有價(jià)證券帳戶間為期貨與證券交易行為。但經(jīng)由集中交易市場(chǎng)或證券商營(yíng)業(yè)處所委託買賣成交，且非故意發(fā)生相對(duì)交易之結(jié)果者，不在此限。85714修正：第14行應(yīng)於何期限內(nèi)申請(qǐng)募集期貨信託…。95716修正：倒數(shù)第1-4行(1)期貨業(yè)商業(yè)同業(yè)公會(huì)(2)臺(tái)灣集中保管結(jié)算所(3)臺(tái)灣證券交易所(4)臺(tái)灣期貨交易所第7頁，共7頁106437法條此項(xiàng)刪除，故停用。116950修正：第16行由期貨信託事業(yè)自行訂定。127053修正：第14行下列何機(jī)構(gòu)保證？137158修正：倒數(shù)第2行依期貨信託基金管理辦法之規(guī)定，募集期貨信託基金…。147875刪除：第1

5、0到12行由於金管會(huì)甫開放保險(xiǎn)業(yè)擔(dān)任證券投資信託事業(yè)之基金銷售機(jī)構(gòu)，因此未來將視其辦理成效決定是否將保險(xiǎn)業(yè)納入範(fàn)圍。158798修正：第12行不得超過本期貨信託基金淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值之百分之十。1690102修正：第3行不得超過本期貨信託基金淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值之百分之五。1798121法條此項(xiàng)刪除，故停用。18124186修正：第12行依據(jù)期貨公會(huì)「期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」第六條之規(guī)範(fàn)…。法規(guī)一、期貨信託事業(yè)管理規(guī)則中華民國(guó)九十七年十月三十日行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)金管證七字第0970055757號(hào)令修正發(fā)布第30、48、51、54、64條條文第30條期貨信託事業(yè)接受客戶

6、申購期貨信託基金受益憑證前，應(yīng)提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書，指派登記合格之業(yè)務(wù)員向申購人告知期貨信託基金之性質(zhì)及可能之風(fēng)險(xiǎn)。前項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書應(yīng)由申購人簽名或蓋章及加註日期，一份由期貨信託事業(yè)留存，一份交付申購人存執(zhí)。期貨信託事業(yè)依第一項(xiàng)辦理期貨信託基金性質(zhì)與可能風(fēng)險(xiǎn)之告知作業(yè)時(shí)，如客戶曾購買具有性質(zhì)與風(fēng)險(xiǎn)來源類似之期貨信託基金者，期貨信託事業(yè)得經(jīng)客戶之同意，免辦理第一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)告知作業(yè)，惟仍應(yīng)提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書，並留存客戶同意免辦解說之同意書、客戶簽署之風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書及相關(guān)證明文件。第48條期貨信託事業(yè)從事第四條第一款至第四款業(yè)務(wù)之業(yè)務(wù)員，除基金經(jīng)理人應(yīng)符合第四十六條所定資格外，應(yīng)具備下列資格條

7、件之一：一、依期貨經(jīng)理事業(yè)管理規(guī)則規(guī)定，取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)員管理規(guī)則第五條第一項(xiàng)第一款至第三款規(guī)定，第7頁，共7頁取得期貨商業(yè)務(wù)員資格者。基金銷售機(jī)構(gòu)辦理期貨信託基金銷售業(yè)務(wù)之業(yè)務(wù)員應(yīng)具下列資格條件之一，並向同業(yè)公會(huì)辦理登記：一、符合前項(xiàng)資格條件者。二、符合證券投資信託基金銷售人員資格條件，且參加同業(yè)公會(huì)所舉辦期貨信託法規(guī)測(cè)驗(yàn)合格者?；痄N售機(jī)構(gòu)銷售人員辦理期貨信託基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)對(duì)銷售之期貨信託基金有充分之專業(yè)知識(shí)，其自律規(guī)範(fàn)由同業(yè)公會(huì)定之。第51條期貨信託事業(yè)之業(yè)務(wù)員，應(yīng)參加主管機(jī)關(guān)指定機(jī)構(gòu)辦理之職前訓(xùn)練與在職訓(xùn)