基金銷(xiāo)售人員

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1、第三部分測(cè)試題及參考答案一、單項(xiàng)選擇題（下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處。選錯(cuò)或者不選不得分。）1．證券是指各類(lèi)記載并代表一定__B______權(quán)利。A．經(jīng)濟(jì)憑證B．法律憑證C．商業(yè)憑證D．合同憑證2．有價(jià)證券____C____。A．有價(jià)值和價(jià)格B．沒(méi)有價(jià)值和價(jià)格C．沒(méi)有價(jià)值有價(jià)格D．沒(méi)有價(jià)格有價(jià)值3．有價(jià)證券的價(jià)格和真實(shí)資本價(jià)格_____B___。A．總是相等B．并不總是相等C．從不相等D．反映真實(shí)資本額的變化4．狹義的有價(jià)證券指__C__

2、____。A．商品證券B．貨幣證券C．資本證券D．商業(yè)證券5．資本證券持有人有____C____。A．商品所有權(quán)B．貨幣索取權(quán)C．收入請(qǐng)求權(quán)D．商品使用權(quán)6．公司證券不包括____D____。A．股票B．債券C．商業(yè)票據(jù)D．公司存單7．以下_____C__有價(jià)證券的流動(dòng)性最強(qiáng)。A．憑證式國(guó)債B．普通開(kāi)放式基金C．記賬式國(guó)債D．理財(cái)計(jì)劃8．以下____D____有價(jià)證券的流動(dòng)性最低。A．ETFB．LOFC．記賬式國(guó)債D．憑證式國(guó)債9．下面____A____是無(wú)期證券。A．股票B．開(kāi)放式基金C．國(guó)債D

3、．金融債10．以下____D____不是證券市場(chǎng)的作用。A．解決資本供求矛盾B．實(shí)現(xiàn)資本結(jié)構(gòu)調(diào)整C．解決資本流動(dòng)性D．解決資本盈利性要求11．證券市場(chǎng)以___C_____方式實(shí)現(xiàn)籌資和投資的對(duì)接。A．發(fā)行B．交易C．發(fā)行和交易D．分紅12．證券市場(chǎng)是有價(jià)證券__C______的場(chǎng)所。A．發(fā)行B．交易C．發(fā)行和交易D．流通13．證券市場(chǎng)本質(zhì)上是___A_____的交換場(chǎng)所。A．價(jià)值B．價(jià)格C．風(fēng)險(xiǎn)D．收益14．證券市場(chǎng)不是______D__的直接交換場(chǎng)所。A．價(jià)值B．財(cái)產(chǎn)權(quán)利C．風(fēng)險(xiǎn)D．有價(jià)證券信息

4、15．證券市場(chǎng)在交換財(cái)產(chǎn)權(quán)利過(guò)程中___D_____。A．只轉(zhuǎn)讓收益權(quán)B．只轉(zhuǎn)讓所有權(quán)C．只轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)D．收益和風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)轉(zhuǎn)讓16．下面不是證券市場(chǎng)基本功能的是____D____。A．籌資投資功能B．資本定價(jià)功能C．資本配置功能D．流通功能17．能產(chǎn)生高回報(bào)的資本的特點(diǎn)是______A__。A．價(jià)格高、需求大B．價(jià)格低、需求小C．不需要通過(guò)需求和供給者的競(jìng)爭(zhēng)D．籌資能力低18．經(jīng)營(yíng)好發(fā)展?jié)摿Υ蟮淖C券____A____。A．市場(chǎng)價(jià)格高、籌資能力強(qiáng)B．市場(chǎng)價(jià)格高、籌資能力弱C．資本難以流向這種證券D．預(yù)期

5、報(bào)酬率低D19．下面關(guān)于一級(jí)市場(chǎng)描述不對(duì)的是：________。A．流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)B．又叫初級(jí)市場(chǎng)C．是籌集資金的市場(chǎng)D．是買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行證券的市場(chǎng)20．證券發(fā)行人不包括：____DA____。A．企業(yè)B．政府C．金融機(jī)構(gòu)D．個(gè)人21．以下發(fā)行證券籌集的資本屬于自有資本的是：________。A．發(fā)行股票B．發(fā)行政府債C．發(fā)行央票D．發(fā)行金融債22．央行發(fā)行央票是為了______D__。A．籌集自有資本B．籌集債務(wù)資本C．調(diào)節(jié)商業(yè)銀行法定準(zhǔn)備金D．減少商業(yè)銀行可貸資金23．世界上第一個(gè)股票交易所是：_

6、_A______。A．荷蘭股票交易所B．喬納森咖啡館C．費(fèi)城交易所D．紐約交易所24．英國(guó)第一家證券交易所成立于：__B______。A．1602年B．1773年C．1790年D．1817年25．美國(guó)證券市場(chǎng)開(kāi)始于：__C______。A．買(mǎi)賣(mài)股票B．買(mǎi)賣(mài)公司債券C．買(mǎi)賣(mài)政府債券D．買(mǎi)賣(mài)期貨26．證券法開(kāi)始實(shí)施是____C____。A．1997年B．1998年C．1999年D．2000年27．我國(guó)開(kāi)始發(fā)行B股是在：___A_____。A．1992年B．1993年C．1994年D．1995年28．Q

7、FII制度試行是從___B_____年開(kāi)始。A．2001年B．2002年C．2003年D．2004年二、不定項(xiàng)選擇題（下列每小題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將符合題意的選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫(xiě)在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選，均不得分。）1．以下______ABCD__是證券。A．銀行承兌匯票B．商業(yè)本票C．個(gè)人借據(jù)D．定額保單2．下面_____ABC___對(duì)有價(jià)證券的描述是對(duì)的。A．標(biāo)有票面金額B．可以證明所有權(quán)C．可以證明債權(quán)D．本身也有價(jià)值3．下面____ABCD____對(duì)有價(jià)證

8、券的描述是對(duì)的。A．表明持有人有權(quán)取得特定權(quán)益B．證明持有人曾經(jīng)發(fā)生的行為C．表明第三人的特定權(quán)益D．證明第三人曾經(jīng)發(fā)生的行為4．商品證券包括___ABC_____。A．提貨單B．運(yùn)貨單C．倉(cāng)庫(kù)棧單D．商業(yè)本票5．貨幣證券包括___1234_____。A．商業(yè)匯票B．銀行匯票C．銀行本票D．存款單6．以下_____34___不屬于非上市證券。A．憑證式國(guó)債B．普通開(kāi)放式基金C．記賬式國(guó)債D．ETF7．有價(jià)證券的流通方式可以是___1234_____。A．到期兌付B．承兌C．貼現(xiàn)D．