基金銷售人員從業(yè)考試培訓(xùn)《基金銷售法規(guī)》

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1、1基金銷售人員從業(yè)考試培訓(xùn)————基金銷售法律法規(guī)1第九章基金法律體系與監(jiān)督管理23目錄第一節(jié)我國證券市場法律體系和監(jiān)督管理第二節(jié)基金監(jiān)管和主要法律法規(guī)第三節(jié)基金銷售的主要法律規(guī)定4第一節(jié)我國證券市場法律體系和監(jiān)督管理一、證券市場的法規(guī)體系二、證券市場的監(jiān)督管理三、中國證券市場相關(guān)的主要法律大綱要求：熟悉我國證券市場和基金市場的法規(guī)體系、監(jiān)管框構(gòu)熟悉證券市場和基金市場監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和行政監(jiān)管的主要手段熟悉證券市場的自律性管理組織熟悉證券交易所的主要職能熟悉證券業(yè)協(xié)會的主要職能及對證券從業(yè)人員的資格管理掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整對象與范圍和主要內(nèi)容熟悉《刑

2、法》對證券犯罪的主要規(guī)定5證券市場的法規(guī)體系6證券市場的法規(guī)體系層次常用名稱制定機(jī)構(gòu)法律效力例國家法律法全國人大及人大常委會最高層次證券法、公司法、刑法、基金法行政法規(guī)條例、辦法實施細(xì)則國務(wù)院低于第一層次《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》部門規(guī)章（規(guī)范性文件）辦法、規(guī)定國務(wù)院部委（中國證監(jiān)會）低于前二層次《基金運作管理辦法》《證券市場禁入規(guī)定》自律規(guī)則規(guī)則、守則自律組織低于前三交易所：《證券交易所交易規(guī)則》協(xié)會：《證券投資基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》7證券市場監(jiān)督管理概述證券市場監(jiān)督管理的意義、目標(biāo)四點意義:切實保障廣大投資者利益的需要維護(hù)市場良好

3、秩序的需要發(fā)展和完善證券市場體系的需要準(zhǔn)確和全面信息，提高證券市場效率的需要四個目標(biāo)：運用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券服務(wù)機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)8證券市場監(jiān)督管理概述證券市場監(jiān)督管理的原則和手段四個原則:依法管理原則保護(hù)投資者利益原則公開、公平和公正原則行政監(jiān)管和自律相結(jié)合的原則三個手段：法律手段經(jīng)濟(jì)手段行政手段9證券市場的監(jiān)管架構(gòu)五位一體的監(jiān)管架構(gòu)中國證

4、監(jiān)會：行政監(jiān)督管理中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)：行政監(jiān)督管理中國證券業(yè)協(xié)會：行業(yè)自律管理證券交易所：行業(yè)自律管理中國證券投資者保護(hù)基金：防范和處置證券公司風(fēng)險10行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)中國證監(jiān)會立法權(quán)依法行使審批權(quán)或核準(zhǔn)權(quán)監(jiān)督管理權(quán)（1）對證券市場參與主體的監(jiān)管（機(jī)構(gòu)和人員）（2）對證券業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管（發(fā)行、交易、咨詢）（3）對證券市場信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督檢查（4）指導(dǎo)和監(jiān)督自律性組織的活動查處權(quán)11行政監(jiān)管的主要手段有權(quán)對監(jiān)管對象進(jìn)行現(xiàn)場檢查進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證要求當(dāng)事人和被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人對與被調(diào)查有關(guān)事項作出說明有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)查閱、復(fù)制和封存與被調(diào)

5、查事件有關(guān)的資料查詢、凍結(jié)或查封當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣12行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)省級地區(qū)（36個證監(jiān)局，9個稽查局）權(quán)限和職責(zé)根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，監(jiān)督管理轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券、期貨業(yè)務(wù)活動。查處轄區(qū)內(nèi)的違法、違規(guī)案件13自律性組織的職責(zé)證券交易所組織公平的集中交易提供保障、場所和設(shè)施；公布證券交易行情；制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則；對證券交易實行實時監(jiān)控并對異常的

6、交易情況提出報告；對信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督；依法采取技術(shù)性停牌或臨時停市等措施，維護(hù)證券交易的正常秩序；對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶依法限制交易；審核股票和公司債券的上市交易申請，復(fù)核相關(guān)異議；依法就暫停或終止上市公司股票上市交易行使決定權(quán)；公司債券上市交易后，依法就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)14自律性組織的職責(zé)中國證券業(yè)協(xié)會對會員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理維護(hù)會員的合法權(quán)益信息服務(wù)和組織協(xié)調(diào)會員信息安全保障工作組織會員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和，開展業(yè)務(wù)交流調(diào)解證券糾紛組織行業(yè)相關(guān)研究和國際交流合作監(jiān)督、檢查會員行為--誠信管理和違紀(jì)處分15證券市場相關(guān)主要法

7、律證券法1998年12月29日第九屆人大常委會通過1999年7月1日起實施2004年8月28日和2005年10月27日2次修訂現(xiàn)行《證券法》于2006年1月1日起生效公司法1993年12月29日第八屆人大常委會通過1994年7月1日起實施1999年12月25日、2004年8月28日和2005年10月27日3次修訂現(xiàn)行《公司法》于2006年1月1日起生效16證券市場相關(guān)主要法律證券法：調(diào)整范圍：規(guī)范中華人民共和國境內(nèi)股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管活動的法律。立法宗旨：規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)