私募基金綜合托管服務(wù)協(xié)議

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1、私募基金綜合托管服務(wù)協(xié)議一、綜合托管服務(wù)協(xié)議當(dāng)事人1.1甲方：注冊地點：法定代表人：1.2乙方：證券股份有限公司注冊地點：法定代表人：二、訂立本協(xié)議的依據(jù)、目的和原則2.1訂立本協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定制訂。2.2訂立本協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲方、乙方之間在私募基金資產(chǎn)的保管及估值、管理運(yùn)作、資金清算交收等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，保護(hù)甲方、乙方的合法權(quán)益。2.3訂立本協(xié)議的原則甲方、乙方本著平等自愿、誠實信用的原則，

2、經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、協(xié)議各方聲明與保證3.1甲方聲明與保證3.1.1甲方為一家依法正式成立并合法存續(xù)的私募基金，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利從事經(jīng)營活動、承擔(dān)民事責(zé)任；3.1.2甲方具備簽署和履行本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力；3.1.3甲方簽署本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)、行使其在本協(xié)議項下的權(quán)利，不會違反甲方章程，以甲方為主體的任何合同、契約，以及適用于甲方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件；3.1.4甲方進(jìn)一步聲明并保證，前述聲明與保證在本協(xié)議有效期內(nèi)將根據(jù)當(dāng)時的事實及情況始終真實。3.2乙方聲

3、明與保證3.2.1乙方為一家依法正式成立并合法存續(xù)、具有獨(dú)立法人資格合法從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利從事經(jīng)營活動、承擔(dān)民事責(zé)任；3.2.2乙方具備簽署和履行本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力；3.2.3乙方簽署本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)、行使其在本協(xié)議項下的權(quán)利，不會違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約，以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件；3.2.4乙方進(jìn)一步聲明并保證，前述聲明與保證在本協(xié)議有效期內(nèi)將根據(jù)當(dāng)時的事實及情況始終真實。四、甲方的權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的

4、權(quán)利4.1.1對綜合托管機(jī)構(gòu)開展綜合托管業(yè)務(wù)的營運(yùn)能力、風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估，并自行決定是否選擇該綜合托管機(jī)構(gòu)；4.1.2按照有關(guān)規(guī)定行使因計劃財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；4.1.3對乙方執(zhí)行本協(xié)議的情況進(jìn)行監(jiān)督；4.1.4要求乙方對因為其違約給私募基金資產(chǎn)造成的直接損失進(jìn)行賠償；4.1.5在符合本協(xié)議要求的情況下終止本協(xié)議；4.1.6本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。4.2甲方的義務(wù)4.2.1在甲方制定的與本私募基金有關(guān)的各種文件（包括但不限于基金合同及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議及各類宣傳推介材料）中涉及與乙方有關(guān)的任何內(nèi)容，需經(jīng)乙方書面

5、同意；為乙方履行5.1項下權(quán)利提供授權(quán)和協(xié)助；4.2.2及時向乙方移交私募基金資金，確保移交給乙方、由乙方綜合托管的認(rèn)購及申購資金是由甲方根據(jù)私募基金合法募集的；4.2.3確保發(fā)送給乙方的任何指令和信息都是真實、完整、準(zhǔn)確、合法、符合相關(guān)協(xié)議及本協(xié)議的規(guī)定的，不存在重大遺漏和誤導(dǎo)；4.2.4接受乙方依據(jù)本協(xié)議及《投資監(jiān)督事項表》的規(guī)定對其投資行為的監(jiān)督；4.2.5根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定及時、足額向乙方支付綜合托管費(fèi)、證券交易傭金和相關(guān)稅費(fèi)；4.2.6任何可能導(dǎo)致企業(yè)業(yè)務(wù)性質(zhì)或范圍發(fā)生重大變化或直接影響綜合托管業(yè)務(wù)的

6、重大事項，應(yīng)提前通知乙方，以給乙方預(yù)留足夠的準(zhǔn)備時間；4.2.7及時向乙方提供綜合托管業(yè)務(wù)所需的交易數(shù)據(jù)、交易文件；4.2.8確保基金合同、招募說明書等各項法律文件與本協(xié)議不相沖突，如上述文件與綜合托管服務(wù)協(xié)議不一致，涉及綜合托管事務(wù)的，以本綜合托管服務(wù)協(xié)議為準(zhǔn)；4.2.9未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得將綜合托管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托給第三人；4.2.10本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。五、乙方的權(quán)利與義務(wù)5.1乙方的權(quán)利5.1.1根據(jù)《投資監(jiān)督事項表》規(guī)定對甲方的投資行為進(jìn)行監(jiān)督；5.1.2根據(jù)本協(xié)議的約定及時、全額獲得綜合托管費(fèi)收

7、入，為甲方提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)，根據(jù)約定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按提供的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)及時、全額從私募基金財產(chǎn)中獲得為私募基金資產(chǎn)提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)所應(yīng)獲得的傭金收入；5.1.3本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。5.2乙方的義務(wù)5.2.1以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則履行乙方義務(wù)，確保乙方保管范圍內(nèi)的私募基金資產(chǎn)的安全；5.2.2保證乙方所委托的私募基金資產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)及其綜合托管的其它資產(chǎn)之間相互獨(dú)立；5.2.3根據(jù)甲方發(fā)送的交易指令、劃款指令辦理業(yè)務(wù)，乙方對甲方的正常及無誤的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行；5.2.4按事先約定的方式，向甲方發(fā)送場內(nèi)

8、交易清算數(shù)據(jù)，乙方保證如實轉(zhuǎn)發(fā)由證券交易所或登記結(jié)算公司接收的場內(nèi)交易數(shù)據(jù),但因證券交易所、登記結(jié)算公司及乙方無法控制的其他原因造成數(shù)據(jù)傳輸不真實、不完整和不準(zhǔn)確的除外；5.2.5按約定的時間對甲方編制的估值表進(jìn)行核對，并將核對結(jié)果以書面形式告知甲方；5.2.6對因自身違反本協(xié)議的規(guī)定給私募基金資產(chǎn)造成的直接損失進(jìn)行賠償；5.2.7按本協(xié)議規(guī)定完整保存與綜合托管資產(chǎn)有關(guān)的檔案資料十五年；5.2.8履