私募基金綜合托管服務(wù)協(xié)議

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1、私募基金綜合托管服務(wù)協(xié)議一、綜合托管服務(wù)協(xié)議當(dāng)事人1.1甲方：注冊(cè)地點(diǎn)：法定代表人：1.2乙方：證券股份有限公司注冊(cè)地點(diǎn)：法定代表人：二、訂立本協(xié)議的依據(jù)、目的和原則2.1訂立本協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定制訂。2.2訂立本協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲方、乙方之間在私募基金資產(chǎn)的保管及估值、管理運(yùn)作、資金清算交收等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，保護(hù)甲方、乙方的合法權(quán)益。2.3訂立本協(xié)議的原則甲方、乙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、協(xié)議

2、各方聲明與保證3.1甲方聲明與保證3.1.1甲方為一家依法正式成立并合法存續(xù)的私募基金，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、承擔(dān)民事責(zé)任；3.1.2甲方具備簽署和履行本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力；3.1.3甲方簽署本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反甲方章程，以甲方為主體的任何合同、契約，以及適用于甲方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件；3.1.4甲方進(jìn)一步聲明并保證，前述聲明與保證在本協(xié)議有效期內(nèi)將根據(jù)當(dāng)時(shí)的事實(shí)及情況始終真實(shí)。3.2乙方聲明與保證3.2.1乙方為一家依法正式成立并合法存續(xù)、具有獨(dú)立法人

3、資格合法從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、承擔(dān)民事責(zé)任；3.2.2乙方具備簽署和履行本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力；3.2.3乙方簽署本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約，以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件；3.2.4乙方進(jìn)一步聲明并保證，前述聲明與保證在本協(xié)議有效期內(nèi)將根據(jù)當(dāng)時(shí)的事實(shí)及情況始終真實(shí)。四、甲方的權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利4.1.1對(duì)綜合托管機(jī)構(gòu)開展綜合托管業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，并自行決定是否選擇

4、該綜合托管機(jī)構(gòu)；4.1.2按照有關(guān)規(guī)定行使因計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；4.1.3對(duì)乙方執(zhí)行本協(xié)議的情況進(jìn)行監(jiān)督；4.1.4要求乙方對(duì)因?yàn)槠溥`約給私募基金資產(chǎn)造成的直接損失進(jìn)行賠償；4.1.5在符合本協(xié)議要求的情況下終止本協(xié)議；4.1.6本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。4.2甲方的義務(wù)4.2.1在甲方制定的與本私募基金有關(guān)的各種文件（包括但不限于基金合同及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議及各類宣傳推介材料）中涉及與乙方有關(guān)的任何內(nèi)容，需經(jīng)乙方書面同意；為乙方履行5.1項(xiàng)下權(quán)利提供授權(quán)和協(xié)助；4.2.2及時(shí)向乙方移交私募基金資金，確保移交給乙方、由乙方綜合托管的認(rèn)購(gòu)及申購(gòu)資

5、金是由甲方根據(jù)私募基金合法募集的；4.2.3確保發(fā)送給乙方的任何指令和信息都是真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法、符合相關(guān)協(xié)議及本協(xié)議的規(guī)定的，不存在重大遺漏和誤導(dǎo)；4.2.4接受乙方依據(jù)本協(xié)議及《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的規(guī)定對(duì)其投資行為的監(jiān)督；4.2.5根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定及時(shí)、足額向乙方支付綜合托管費(fèi)、證券交易傭金和相關(guān)稅費(fèi)；4.2.6任何可能導(dǎo)致企業(yè)業(yè)務(wù)性質(zhì)或范圍發(fā)生重大變化或直接影響綜合托管業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)，應(yīng)提前通知乙方，以給乙方預(yù)留足夠的準(zhǔn)備時(shí)間；4.2.7及時(shí)向乙方提供綜合托管業(yè)務(wù)所需的交易數(shù)據(jù)、交易文件；4.2.8確保基金合同、招募說明書等各項(xiàng)法律

6、文件與本協(xié)議不相沖突，如上述文件與綜合托管服務(wù)協(xié)議不一致，涉及綜合托管事務(wù)的，以本綜合托管服務(wù)協(xié)議為準(zhǔn)；4.2.9未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得將綜合托管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托給第三人；4.2.10本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。五、乙方的權(quán)利與義務(wù)5.1乙方的權(quán)利5.1.1根據(jù)《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》規(guī)定對(duì)甲方的投資行為進(jìn)行監(jiān)督；5.1.2根據(jù)本協(xié)議的約定及時(shí)、全額獲得綜合托管費(fèi)收入，為甲方提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)，根據(jù)約定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按提供的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)及時(shí)、全額從私募基金財(cái)產(chǎn)中獲得為私募基金資產(chǎn)提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)所應(yīng)獲得的傭金收入；5.1.3本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。5.2乙方的義

7、務(wù)5.2.1以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行乙方義務(wù)，確保乙方保管范圍內(nèi)的私募基金資產(chǎn)的安全；5.2.2保證乙方所委托的私募基金資產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)及其綜合托管的其它資產(chǎn)之間相互獨(dú)立；5.2.3根據(jù)甲方發(fā)送的交易指令、劃款指令辦理業(yè)務(wù)，乙方對(duì)甲方的正常及無誤的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行；5.2.4按事先約定的方式，向甲方發(fā)送場(chǎng)內(nèi)交易清算數(shù)據(jù)，乙方保證如實(shí)轉(zhuǎn)發(fā)由證券交易所或登記結(jié)算公司接收的場(chǎng)內(nèi)交易數(shù)據(jù),但因證券交易所、登記結(jié)算公司及乙方無法控制的其他原因造成數(shù)據(jù)傳輸不真實(shí)、不完整和不準(zhǔn)確的除外；5.2.5按約定的時(shí)間對(duì)甲方編制的估值表進(jìn)行核對(duì)，并將

8、核對(duì)結(jié)果以書面形式告知甲方；5.2.6對(duì)因自身違反本協(xié)議的規(guī)定給私募基金資產(chǎn)造成的直接損失進(jìn)行賠償；5.2.7按本協(xié)議規(guī)定完整保存與綜合托管資產(chǎn)有關(guān)的檔案資料十五年；5.2.8履