中海能源策略混合型證券投資基金

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1、中海能源策略混合型證券投資基金募集申請材料-基金合同中海能源策略混合型證券投資基金基金合同基金管理人：中?；鸸芾碛邢薰净鹜泄苋耍褐袊ど蹄y行股份有限公司二〇〇七年三月3-9中海能源策略混合型證券投資基金募集申請材料-基金合同目錄第一部分前言和釋義3前言3釋義4第二部分基金的基本情況9第三部分基金份額的發(fā)售10第四部分基金備案12第五部分基金份額的申購與贖回13第六部分基金合同當事人及權(quán)利義務21第七部分基金份額持有人大會29第八部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序37第九部分基金的托管40第十部分基金份額的注冊登記41第十一部分基金的投資42第

2、十二部分基金的財產(chǎn)47第十三部分基金資產(chǎn)估值49第十四部分基金費用與稅收54第十五部分基金的收益與分配57第十六部分基金的會計與審計59第十七部分基金的信息披露60第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算66第十九部分業(yè)務規(guī)則69第二十部分違約責任70第二十一部分爭議的處理和適用的法律71第二十二部分基金合同的效力72第二十三部分其他事項73第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要743-9中海能源策略混合型證券投資基金募集申請材料-基金合同第一部分前言和釋義前言為保護基金投資者合法權(quán)益，明確《基金合同》當事人的權(quán)利與義務，規(guī)范中海能源策略混合型證券投資基金（以

3、下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第6號《基金合同的內(nèi)容與格式》及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及相關(guān)當事人的合法權(quán)益的原則基礎上，特訂立《中海能源策略混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）?！痘鸷贤肥且?guī)定《基金合

4、同》當事人之間權(quán)利義務的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及《基金合同》當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準?！痘鸷贤返漠斒氯税ɑ鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認和接受。《基金合同》的當事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權(quán)利，同時需承擔相應的義務。本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對基金募集的核準并不表明其對本基

5、金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。投資者投資于本基金，必須自擔風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益?！痘鸷贤窇斶m用《基金法》及相應法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導致《基金合同》的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，及時作出相應的變更和調(diào)整，同時就該等變更或調(diào)整進行公告。3-9中海能源策略混合型證券投資基金募集申請材料-基金合同釋義《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語具有如

6、下含義：本合同、《基金合同》指《中海能源策略混合型證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效的修訂和補充中國指中華人民共和國(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū))法律法規(guī)指中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件《基金法》指《中華人民共和國證券投資基金法》《銷售辦法》指《證券投資基金銷售管理辦法》《運作辦法》指《證券投資基金運作管理辦法》《信息披露辦法》指《證券投資基金信息披露管理辦法》元指中國法定貨幣人民幣元基金或本基金指依據(jù)《基金合同》所募集的中海能源策略混合型證券投資基金招募說明書指《中海能源策略混

7、合型證券投資基金招募說明書》，即用于公開披露本基金的基金管理人及基金托管人、相關(guān)服務機構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交易、基金份額的申購和贖回、基金的投資、基金的業(yè)績、基金的財產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費用與稅收、基金的信息披露、風險揭示、本合同的終止與基金財產(chǎn)的3-9中海能源策略混合型證券投資基金募集申請材料-基金合同清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對基金份額持有人的服務、其他應披露事項、招募說明書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認購或申購申請的要約邀請文件，及

8、其定期的更新托管協(xié)議指基金管理人與基金托管人簽訂的《中海能源策略混