“新三板”股改、申報(bào)、掛牌日程表(附掛牌申請(qǐng)文件目錄、審核流程圖)

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1、“新三板”股改、申報(bào)、掛牌日程表（附掛牌申請(qǐng)文件目錄、審核流程圖）來(lái)源：梧桐樹(shù)下T：項(xiàng)目啟動(dòng)日?S：股改基準(zhǔn)日?I：股改完成日時(shí)間安排工作內(nèi)容工作各方T-15日獲取項(xiàng)目線索，相約初次接洽，了解公司業(yè)務(wù)、規(guī)模、掛牌需求及決心企業(yè)、券商、會(huì)所、律所T-7日初步確定合作意向，一方進(jìn)場(chǎng)盡職調(diào)查（通常券商最先進(jìn)場(chǎng)）企業(yè)、券商、會(huì)所、律所T-3日組建中介團(tuán)隊(duì)并約定項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)時(shí)間企業(yè)、券商、會(huì)所、律所T日項(xiàng)目啟動(dòng)，召開(kāi)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)：各中介與公司股東、高管就有限公司擬在“新三板”掛牌事項(xiàng)進(jìn)行初步的溝通，并初步擬定掛牌方案，初步與公司股東、高管溝

2、通了解公司的法律、財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)情況企業(yè)、券商、會(huì)所、律所T+2日企業(yè)按照盡職調(diào)查清單提供相關(guān)文件材料企業(yè)T+8日會(huì)計(jì)師、律師進(jìn)場(chǎng)初步盡調(diào)，并出具公司整改方案和股改方案，協(xié)助公司進(jìn)行整改，協(xié)助公司進(jìn)行財(cái)務(wù)、內(nèi)控的規(guī)范企業(yè)、券商、會(huì)所、律所T+9日召開(kāi)項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，討論公司股改方案，股改之前是否籌劃股權(quán)激勵(lì)或引入戰(zhàn)略投資者，并確定股改基準(zhǔn)日券商、會(huì)所、律所、企業(yè)T+12日公司確定新股東及增資事宜；律師協(xié)助公司設(shè)立員工持股平臺(tái)，起草合伙協(xié)議等相關(guān)文件，協(xié)助股東調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，協(xié)助公司遴選董事、監(jiān)事人選企業(yè)、券商、律所T+15日出具股東會(huì)決

3、議，審議增資、修改公司章程等事項(xiàng)，簽訂增資協(xié)議（設(shè)立員工持股平臺(tái)將相應(yīng)遞延約20日時(shí)間）企業(yè)、律所T+18日完成驗(yàn)資事項(xiàng)，出具驗(yàn)資報(bào)告（公司法修訂后已無(wú)驗(yàn)資的要求，但由于經(jīng)辦業(yè)務(wù)的慣性，仍有驗(yàn)資的傾向）企業(yè)、會(huì)所T+19日辦理完畢增資的工商變更登記企業(yè)T+20日協(xié)助企業(yè)進(jìn)行完成初步整改券商、會(huì)所、律所、企業(yè)S-7日會(huì)計(jì)師及評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)初審，企業(yè)配合協(xié)助企業(yè)、會(huì)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)S-3日會(huì)計(jì)師協(xié)助企業(yè)關(guān)賬，會(huì)計(jì)師盤點(diǎn)企業(yè)、會(huì)所S+1日召開(kāi)股東會(huì)，審議名稱預(yù)核準(zhǔn)、股改方案等事項(xiàng)企業(yè)、律所S+5日確定董、監(jiān)、高名單企業(yè)S+5日企業(yè)到工商局

4、辦理股份公司名稱預(yù)核準(zhǔn)企業(yè)S+10日召開(kāi)職工代表大會(huì)，選舉職工代表監(jiān)事企業(yè)、律所S+15日會(huì)所出具審計(jì)報(bào)告初稿會(huì)所S+17日評(píng)估機(jī)構(gòu)出具評(píng)估報(bào)告初稿評(píng)估機(jī)構(gòu)S+20日律師出具法律意見(jiàn)書(shū)初稿律所S+20日各方確認(rèn)審計(jì)報(bào)告，會(huì)所基本定稿審計(jì)報(bào)告（若項(xiàng)目復(fù)雜則可能延遲10日左右）券商、會(huì)所、律所、企業(yè)S+22日各方確認(rèn)評(píng)估報(bào)告，評(píng)估機(jī)構(gòu)基本定稿評(píng)估報(bào)告券商、會(huì)所、律所、企業(yè)、評(píng)估機(jī)構(gòu)S+25日會(huì)計(jì)師及評(píng)估機(jī)構(gòu)出具紙質(zhì)報(bào)告會(huì)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)S+30日券商出具公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)初稿券商S+30日召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)：審議關(guān)于股份公司籌辦情況、設(shè)立費(fèi)用的

5、報(bào)告；審議關(guān)于股份公司章程，組建股份公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的，選舉股份公司第一屆董事會(huì)董事、第一屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事的議案；審議關(guān)于股份公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的議案；審議關(guān)于股份公司對(duì)外投資管理制度、關(guān)聯(lián)交易決策制度、對(duì)外擔(dān)保管理制度以及投資者關(guān)系管理辦法的議案；審議關(guān)于聘請(qǐng)股份公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案；審議關(guān)于股份公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的議案；審議關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理股份公司設(shè)立及注冊(cè)登記等相關(guān)事宜的議案；審議關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理股份公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)事宜的議案。券商、律所、企業(yè)律師事務(wù)所制

6、作好工商所需的股份制變更全套材料，并提交工商局。S+30日召開(kāi)第一次董事會(huì)：審議關(guān)于選舉股份公司董事長(zhǎng)的議案；審議關(guān)于聘任股份公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)的議案；審議關(guān)于股份公司總經(jīng)理工作制度的議案；審議關(guān)于股份公司信息披露管理制度的議案；審議關(guān)于股份公司董事會(huì)秘書(shū)工作規(guī)則的議案；審議關(guān)于股份公司財(cái)務(wù)管理制度的議案。律師事務(wù)所制作好工商所需的股份制變更全套材料，并提交工商局。券商、律所、企業(yè)S+30日召開(kāi)第一次監(jiān)事會(huì)：審議關(guān)于選舉股份公司監(jiān)事會(huì)主席的議案。律師事務(wù)所制作好工商所需的股份制變更全套材料，并提交工商局。券商、律

7、所、企業(yè)S+33日企業(yè)取得股份公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照企業(yè)I+1日（根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍等）提供企業(yè)工商、國(guó)稅、地稅、社保等合法合規(guī)證明；提供實(shí)際控制人及董監(jiān)高等的無(wú)犯罪記錄證明企業(yè)、券商、律所I+18日企業(yè)召開(kāi)關(guān)于“新三板”掛牌的董事會(huì)、股東大會(huì)企業(yè)、券商、律師I+18日企業(yè)取得大部分正式無(wú)違規(guī)證明文件企業(yè)I+20日律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)內(nèi)核稿、券商出具轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)內(nèi)核稿律所、券商I+27日律師完成項(xiàng)目?jī)?nèi)核律所I+30日企業(yè)取得全部無(wú)違規(guī)證明文件企業(yè)I+34日券商完成項(xiàng)目?jī)?nèi)核券商I+38日制作申請(qǐng)掛牌材料紙質(zhì)版券商、企業(yè)I+40日將掛牌申

8、請(qǐng)材料現(xiàn)場(chǎng)報(bào)送股轉(zhuǎn)公司接收服務(wù)大廳券商I+82日領(lǐng)取反饋通知券商I+82日制作反饋回復(fù)紙質(zhì)版，若有特殊反饋問(wèn)題則共同商討券商、企業(yè)、律所、會(huì)所I+92日提交股轉(zhuǎn)公司審查券商I+102日完成股轉(zhuǎn)系統(tǒng)后續(xù)反饋回復(fù)券商、企業(yè)、律所、會(huì)所I+102日獲取掛牌通知券商I+102日領(lǐng)取股